配资炒股行情港股通科技ETF广发: 广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金更新的招募阐述书

广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金更新的招募阐述书基金管理东说念主：广发基金管理有限公司基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司时候：二〇二六年七月【进犯请示】本基金于2025年5月22日经中国证监会证监许可【2025】1087号文注册。本基金管理东说念主保证招募阐述书的内容信得过、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募阐述书。基金管理东说念主依照恪称使命、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的指数为恒生港股通科技主题指数，反馈在香港上市、主要筹划与科技行业联系的证券之举座进展。（1）选股边界合履历在互联互通下交游的恒生详尽指数成份股。（2）候选履历流动性要求：投资类指数的换手率测试行业要求：被分类为以下恒生行业系统的业务子类别代号业务子类别（3）选样方法根据最近六个月日均总市值由大至小排行（6 个月日均市值排行）；投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（https://www.hsi.com.hk/schi）查询标的指数的最新编制有谋略和留心信息。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节等。同期由于本基金是交游型灵通式指数基金，特定风险包括：标的指数呈报与标的指数代表的股票市集平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险、追踪舛错约束未达约定倡导的风险、标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面对退市时的应付风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV 诡计漏洞的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成立风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、标的指数成份股行业集结风险等。除此之外，本基金还面对投资特定品种（包括股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、存托凭证等）的私有风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数（恒生港股通科技主题指数）的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游公法等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成闲居交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。投资者投资于本基金前请负责阅读证券交游所及登记结算机构的相关业务公法，确保具备相关专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等相关的交收方式一经招供。根据本基金现行适用的算帐交收和申赎处理公法，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白天完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回。由于登记结算机构对现款替代采用非净额结算交收模式，当投资者赎回苦求被登记结算机构阐明后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投老本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交游所A股账户或深圳证券交游所证券投资基金账户。本基金以1元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元运转面值的风险。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐述书》、基金居品贵府概要及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其畴昔进展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金进展的保证。本次更新的招募阐述书主要对基金管理东说念主、基金托管东说念主、财务数据、净值进展、其他应裸露事项等信息进行改良，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，联系财务数据和净值进展截止日为 2026 年 3 月 31 日（本呈报中财务数据未经审计）。目录第一部分弁言《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金招募阐述书》（以下简称“招募阐述书”或“本招募阐述书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息裸露内容与格局准则第 5 号的内容与格局>》以及《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何不实纪录、误导性通知或紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募阐述书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应留心查阅基金合同。第二部分释义在本招募阐述书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：资基金招募阐述书》过甚更新及对该基金合同的任何灵验改良和补充易型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充金份额发售公告》金居品贵府概要》过甚更新基金基金份额上市交游公告书》行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、通知等《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良《流动性风险管理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其每每作念出的改良灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》过甚每每作念出的改良开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的改良界说的“交游型灵通式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，给与灵通式运作方式的基金体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织证券期货投资管理办法》（包括其每每改良）及相关法律法例划定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主将强了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等记结算有限使命公司东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历月关业务公法过甚每每作念出的改良份额的步履份额的步履求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的步履替代、现款差额过甚他对价书划定应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过甚他对价能发生的变更的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据诡计并由深圳证券交游所在交游时候内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆时度势之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新诡计）数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新诡计）申购款过甚他资产的价值总和额净值的过程份额进行变更登记的步履给予变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领悟受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交游的债券等（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务第三部分基金管理东说念主一、概况海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号宇宙统一客服热线：95105828 鼓动称呼出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 人烟通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市香江智绘畴昔投资有限公司 14.187% 广州科技金融立异投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东说念主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和蜕变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和蜕变委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券股份有限公司办事。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司施行董事、常务副总司理、财务总监，兼任广发证券资产管理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资照料人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司办事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、人烟超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总经理、客户服务中心总司理，武汉人烟本领服务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘畴昔投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德默契银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发盘算商量有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：独处董事，博士，教学、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）施行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团施行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：独处董事，博士，教学，现为宁波大学法学院退休教学，兼任浙江合创讼师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院教学，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研究院首席大众。曾任复旦大学法学院副教学、法律系副主任、法学院副院长、法学院教学，浙大城市学院法学院教学。姚海鑫先生：独处董事，博士，教学，现任辽宁大学新华国际商学院教学，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展盘算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息本领部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息本领部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管理部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险管理部总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资照料人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司办事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本管理有限公司董事长、瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事，历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、详尽管理部总司理、公司总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司固定收益部总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司投资总监、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司多元资产投资总部总司理、基金司理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司办事。历任广发基金管理有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，战术与立异业务部总司理。夏浩洋先生，理学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏龙头 30 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环保产业交游型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证环保产业交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生 A 股电网开辟交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2025 年 8 月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 (自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板交游型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技术详尽交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选耗损交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选耗损交游型开放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自基金发起式鸠合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开辟主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开辟主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025 年 12 月 21 日)。基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、适应策略部总司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会主席。基金管理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女士、搀和伙产投资副总监曾刚先生、搀和伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工程与投资风控部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。基金管理东说念主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。基金管理东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。三、基金管理东说念主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金管理东说念主和基金司理的承诺的联系划定，建立健全里面约束轨制，采用灵验措施，拒接违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系划定的步履发生。制轨制，采用灵验措施，拒接下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不服允地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；（4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；（5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：（1）越权或违章筹划；（2）违抗基金合同或托管公约；（3）成心毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；（5）断绝、扰乱、辛苦或严重影响中国证监会照章监管；（6）唐突使命、滥用权益；（7）违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄漏在任职期间细察的联系证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息；（8）违抗证券交游场合业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，侵略市集纪律；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正派技巧谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息裸露和告白中成心含有不实、误导、讹诈要素；（13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。（1）依照联系法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交游过甚他举止。五、基金管理东说念主的里面约束轨制基金管理东说念主的里面约束轨制包括里面约束大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面约束大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统治和领导。里面约束大纲明确了里面约束倡导和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、内部约束环境、里面约束措施等。基本管理轨制包括风险约束轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估捕快轨制、集结交游轨制、基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息系统管理轨制、职工保密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、办事要求、业务历程等的具体阐述。根据基金管理业务的特质，公司设立纪律递进、权责统一、严实灵验的四说念内控防地：业务均制定留心的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺遵从，在授权范围内承担各自职责。之间建立进犯业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的使命。监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务举止，对里面约束轨制的施行情况实行严格的查验和监督。控防地。第四部分基金托管东说念主一、基金托管东说念主基本情况称呼：华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号法定代表东说念主：王会清设立时候：1991 年 4 月 9 日批准设立机关：中国东说念主民银行总行批准设立文号：银复[1990]497 号文基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）组织格局：股份有限公司（上市）注册老本：902686.3786 万元整接洽电话：025-83388233 接洽东说念主：王金成华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月信中国东说念主民银行总行批准设立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东说念主营业派司，1991 年 5 月 26 日隆重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限使命公司”。司。2010 年 2 月，公司得胜在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交游。华泰证券是一家国内开头的大型详尽证券集团，具有强盛的客户基础、开头的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机诱惑的方式，为个东说念主和机构客户提供全处所的证券及金融服务，并戮力于成为兼具原土上风和全球视线的一流详尽金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。华泰证券资产托管部充分走漏算作新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高修养东说念主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东说念主员占比 100%，硕士研究生东说念主员占比逾越 90%，专科散播合理，是一支敦厚勤勉，开拓立异的资产托管从业东说念主员团队。华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管履历，可为各类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券恒久坚抓适应的筹划理念，严格管理、审慎筹划、范例运作，谨慎风险管理，保抓邃密的老本结构，严格遵从国度联系基金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司联系管理划定，范例运作、严格管理，确保基金托管业务的适应运行。华泰证券资产托管部领有独处的安全监控设施，寂静、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的信得过、准确、好意思满、实时裸露，为基金份额抓有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金份额抓有东说念主的正当权益。二、托管业务的里面约束轨制遵从国度联系托管业务的法律法例、行业监管公法和公司联系管理划定，秉抓适应筹划、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险约束措施，防备和化解风险，保证托管资产的安全好意思满；选藏基金份额抓有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、适应运行。华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁室及风险约束委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的灵验性承担最终使命。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体倡导、基本政策、风险评估呈报进行审议并建议意见；对需董事会审议的紧要决策的风险和紧要风险的处理有谋略进行评估并建议意见。总裁室是风险管理的最高施行机构，根据董事会的授权和批准，诱惑公司筹划倡导，具体负责实施风险管理办事，并下设风险约束委员会。公司设首席风险官，负责全面风险管理办事。在主要业务部门都设立了一线的风险约束组织，各级组织和东说念主员需在授权范围内履行风险管理的职责，单干显现，强调相互互助。公司指定风险管理部履行风险管理职责，监测、评估、呈报公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司筹划管理举止和职工执业步履进行合规管理，以及管理公司的法律事务办事。巡视部负责对公司各级部门的风险管理、里面约束及筹划管理绩效进行独处、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干互助，各有侧重，共同走漏事前识别与防备、事中监测与约束、过后监督与评价三说念防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控检查机制、呈报机制等方式，终了对各类风险的全面灵验管理，保证在正当合规、适应范例的基础上开展基金托管业务。华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面约束轨制体系，建立了业务管理轨制、内部约束轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、司帐核算、监督和内控、信息系统、里面管理等各方面，覆盖了资产托管业务开展的各个进犯方法，大要灵验领导业务闲居运转、适应发展。主要风险约束措施：（1）通过严格的业务隔断轨制、专用交游单元及结算备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系统保障客户资金安全、安防约束等措施灵验约束资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施有谋略、中枢业务数据向公司风控部门灵通、透明化运作等措施有效约束投资监督风险；（3）通过里面管理约束轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统故障救急处理机制和祸殃备份机制等措施灵验防备资金算帐风险；（4）通过明确指示处理相关要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、监控资金变动机制、东说念主工备份划款方式、实时沟通反馈机制等措施灵验防备资金交收风险；（5）通过公约约定估值方法、信息传递模范及差错处理机制、独处司帐核算机制、建立对账机制、司帐贵府管理调阅机制、差错及救急处理机制等措施灵验防备资产净值估算漏洞风险；（6）通过信息裸露和隐私轨制、公约约定信息裸露的内容和模范、原始账簿数据分析和相聚机制、信息裸露授权机制等措施灵验防备信息披露风险。三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、《托管公约》和相关法律法例的划定对基金投资范围、投资对象、不容投资步履，基金投资、融资比例，基金管理东说念主参与银行间债券市集，基金管理东说念主投资领悟受限证券，采用入款银行进行监督。对基金资产净值诡计、各类基金份额的基金份额（参考）净值诡计、应收资金到账、基金管理东说念主报酬的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗法律法例、《基金合同》和《托管公约》的划定，应实时以电话提醒或书面请示等方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应在下一办事日前实时查对并以书面格局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游模范一经见效的指示违抗法律、行政法例和其他联系划定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会呈报，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵照各销售机构业务公法与操作历程。二、登记结算机构称呼：中国证券登记结算有限使命公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强接洽东说念主：丁志勇电话：0755-21899327 传真：0755-25987133 三、出具法律意见书的讼师事务所称呼：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东说念主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智接洽东说念主：邓传远四、审计基金资产的司帐师事务所称呼：容诚司帐师事务所（特地庸俗合伙）办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 施行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发接洽东说念主：吴琳杰电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰第六部分基金的召募基金管理东说念主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险管理划定》、基金合同过甚他联系划定召募本基金，并于 2025 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2025】1087 号文注册召募。本基金为交游型灵通式基金，基金存续期为不如期。本基金自 2025 年 6 月 9 日至 2025 年 6 月 20 日止进行发售。本基金召募对象为允洽法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。在不违抗法律法例及不毁伤基金份额抓有东说念主试验利益的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为倡导 ETF 的鸠合基金，或为本基金增设新的份额类别，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。第七部分基金合同的见效一、基金合同的见效本基金基金合同已于 2025 年 6 月 26 日见效，自该日起，本基金管理东说念主隆重脱手管理本基金。二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模《基金合同》见效后，连合 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给予裸露；连合 60 个办事日出现上述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈报并建议处理有谋略，处理方案包括抓续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。第八部分基金份额折算与变更登记基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。一、基金份额折算的时候基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的联系划定公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无试验性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特地情况无法办理，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第九部分基金份额的上市交游一、基金份额上市《基金合同》见效后，具备下列条件，基金管理东说念主依据《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》，经向深圳证券交游所苦求，本基金于 2025 年 7 月 7 日起上市交游（基金代码：二、基金份额的上市交游本基金在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游公法》《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》等联系划定。三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和休止上市本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和休止上市等按照《基金法》和相关法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》等相关业务公法、通知、指引、指南等联系规定施行。若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所休止上市的，本基金可由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着选藏基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行适合的模范后与该指数基金合并。具体情况见基金管理东说念主届时公告。四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告基金管理东说念主在每一灵通日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄予相关机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游时候内对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额东说念主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额汇率公允价包括指数公司在发布和诡计境外指数居品中给与的实时汇率价钱、基金管理东说念主审慎决定的其他公允价钱等。在畴昔条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，寄予其他机构在相关证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额港币参考净值。整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应休养。五、其他苦求在包括境社交游所在内的其他交游场合上市交游，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。能，基金管理东说念主不错在履行适合的模范后加多相应功能。下，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给予修改，此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会，在本基金更新的招募阐述书中列示。第十部分基金份额的申购与赎回当今本基金的申购赎回给与全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。畴昔在证券交游所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可给与什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。一、申购与赎回的场合基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。在相关条件许可的前提下，基金管理东说念主可加多或休养申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站公示。二、申购与赎回的灵通日实时候投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交游所的闲居交易日的闲居交游时候（若该交游日为非港股通交游日，则本基金不错不灵通申购和赎回）；但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时候详见相关公告。基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介上公告。基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时间在申购脱手公告中划定。基金管理东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎回脱手公告中划定。在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披露办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。三、申购与赎回的原则业务公法和划定。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新相关公法并适用于本基金的，则按照新的公法施行，并在招募阐述书中进行更新。法权益不受毁伤并得到平允对待。基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介上公告。四、申购与赎回的模范投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主划定的模范，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申请时须抓有富饶的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。闲居情况下，投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供允洽要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者抓有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回苦求失败。基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询。在当今结算公法下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回。本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的算帐交收适用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司相关业求实施详情和参与各方相关公约的联系划定。本基金申购业务给与实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代给与代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款给与代收代付处理。投资者 T 日申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白天实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单阐明或白天资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的算帐交收，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主在 T+1 日内办理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日内办理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 7 个灵通日内划往基金份额抓有东说念主账户。如遇国度外汇局相关划定有变更或本基金境外投资主要市集的交游算帐公法有变更、基金境外投资主要市集及外汇市集休市或暂停交游、港股通非交收日导致蔓延交收、交游所或登记结算机构联系申购赎回交游结算公法发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理历程，则赎回现款替代款的支付时候可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同联系条件处理。对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理券商的相关公法处理。若是登记结算机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现弗成闲居践约的情形，则依据深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司相关业求实施详情和参与各方相关公约的联系规定进行处理。基金管理东说念主、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的模范以及清算交收和登记的办理时候、方式、处理公法等进行休养，并在脱手实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介上公告。投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或一说念申购对价或者用以赎回的部分或一说念基金份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金管理东说念主有权沟通申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东说念主或基金资产际遇损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。五、申购与赎回的数额限制回单元为 500,000 份。应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体划定请参见相关公告。比例限制。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行适合模范，不错适合蔓延诡计或披露。前公告。取佣金。下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在畴昔条件锻练时，本基金可增减东说念主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额抓有东说念主大和会过；如本基金增减东说念主民币和外币基金份额类别，基金管理东说念主应确定申购赎回原则、模范、用度等业务公法并提前公告。畴昔，若市集情况发生变化，或相关业务公法发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时候进行休养并提前公告。七、申购、赎回清单的内容与格局 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过甚他相关内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐述书的划定，用于替代组合证券中一说念或部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，采用固定替代金额。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金管理东说念主以为需要在投资东说念主申购或赎回时期投资东说念主买入或卖出的证券。 ②申购替代金额 ① 申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现款替代溢价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通知划定的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券闲居交游后买入，而试验买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。基金管理东说念主不错根据市集情况和试验需要休养现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。 ③申购替代金额的处理模范 T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。对于阐明得胜的 T 日申购苦求，在 T 日内，基金管理东说念主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金管理东说念主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的试验买入成本（包括买入价钱与相关交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。闲居情况下，T+3 日（指港股通交游日）内，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等特地情况，组合证券的代理买入及结算价钱可纪律顺延至下一港股通交游日直死党游闲居。如遇证券经久停牌、流动性不及等特地情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行休养，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的选藏抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的算帐交收可在其复牌后按照试验交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进犯权益变动，则进行相应休养。上述汇率当今给与汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心隆重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ④赎回对应的替代金额的处理模范对于阐明得胜的 T 日赎回苦求，在 T 日内，基金管理东说念主根据赎回苦求代投资者卖出被替代证券。在 T 日日终，基金管理东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的试验卖出金额（扣除相关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。闲居情况下，T+7 日（指港股通交游日）内，基金管理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的算帐，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。如遇港股通临时停市等特地情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可纪律顺延至下一港股通交游日直死党游闲居。如遇证券经久停牌、流动性不及等特地情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行休养，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的选藏抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照试验交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进犯权益变动，则进行相应休养。上述汇率当今给与汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心隆重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ⑤基金管理东说念主不错根据具体情况，休养申购、赎回替代金额的处理模范、公法等，并在招募阐述书更新过甚他公告中裸露。（2）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参考价钱并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东说念主以为合理的其他方法。预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主诡计的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券休养后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）若 T 日为基金分成除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交游所交游日为非申赎灵通日，则基金管理东说念主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行休养；若 T 日为基金分成除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元休养见效日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据休养前后最小申购、赎回单元按比例诡计。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购苦求接受后将使当日申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回苦求接受后将使当日赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。基金管理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的格局进行修改。申购、赎回清单的格局例如如下：基本信息最新公告日历 XXXXXXXX 基金称呼： XXXXXXXX 基金管理公司称呼： XXXXXXXX 基金代码： XXXXXXXX 拟合指数代码： XXXXXXXX T-1 日信息内容现款差额（单元：元） XXX 最小申购赎回单元资产净 XXX 值（单元：元）基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容最小申购赎回单元（单元:份）： XXX 预估现款差额（单元:元）： XXX 最大现款替代比例： XXX 深圳市集申购赎回组合证券只数： XXX 一说念申购赎回组合证券只数： XXX 是否发布 IOPV： XXX 是否允许申购： XXX 是否允许赎回： XXX 红利金额（单元:元）： XXX 累计申购总额限制（单元:份）： XXX 累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 净申购总额限制（单元:份）： XXX 净赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净赎回总额限制（单元:份）： XXX 成份股信息内容证券证券股票现款替代溢价折价申购替代赎回替代挂牌市集代码简称数目标记比例比例金额金额申赎现深圳证券交金易所 XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。通过深圳证券交游所过甚他渠说念公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单格局，与基金管理东说念主网站公布的申购赎回清单在内开心格局上可能略有互异。八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：苦求。本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。停市或交游时候非闲居停市），导致基金管理东说念主无法闲居进行投资管理或无法诡计当日基金资产净值。编制漏洞或 IOPV 诡计漏洞。者指数编制单元、相关证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法料念念并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通讯故障、电力故障、数据漏洞等。阐明得胜，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中划定的申购上限时，该笔申购苦求将被断绝。产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者一说念港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行闲居交游的情形。发生上述第 7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况根除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价：苦求或减慢支付赎回对价。本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当采取减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。停市或交游时候非闲居停市），导致基金管理东说念主无法闲居进行投资管理或无法诡计当日基金资产净值。苦求被阐明得胜，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中划定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。发生上述除第 5 项之外的上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况根除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。十、其他申购赎回方式偏离度和追踪舛错最小化，给与灵通式运作方式的基金。若是本基金推出鸠合基金，在本基金上市之前，鸠合基金不错用现款特地申购本基金基金份额，不收取申购用度。响的前提下，基金管理东说念主有权制定麇集申购相关的具体业务公法。回方式脱手施行前给予公告。情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。公约。体办理方式等相关事项届时将另行公告。十一、基金的质押在条件许可的情况下，登记结算机构可依据相关法律法例过甚业务公法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十二、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型灵通式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权休养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予裸露并在本基金基金合同、招募阐述书过甚更新中给予更新，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。十三、基金的转托管、非交游过户等其他业务登记结算机构可依据其业务公法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十四、基金管理东说念主可在法律法例允许范围内，在不影响基金份额抓有东说念主试验利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和休养并根据相关法律法例划定进行信息裸露。第十一部分基金的投资一、投资倡导精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地终了投资倡导，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须允洽中国证监会的相关划定。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借及融资业务。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定施行。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合模范后，可以将其纳入投资范围。其投资比例遵照届时灵验的法律法例和相关划定。三、投资策略本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的休养。本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过甚权重构建股票资产投资组合，但在标的指数成份股发生休养、配股、增发、分成等公司步履导致成份股的组成及权重发生变化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同模范整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，以更精细的追踪标的指数。本基金将根据市集情况，诱惑造就判断，详尽计议相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在划定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。在闲居情况下，本基金力图约束投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值小于 0.35%，年化追踪舛错不逾越 4%。本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，诱惑对货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。本基金可投资资产支抓证券。本基金将重心对市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并赞助给与数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。为更好地终了投资倡导，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的繁衍用具。本基金将根据风险管理的原则，主要采用流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。在加强风险防备并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资倡导的前提下，遵照法律法例的划定，相应休养或更新投资策略，并在履行适合模范后在招募阐述书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应遵照以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货交游，还须遵从以下限制：在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差诡计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定；（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（4）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券规模的 10%；（7）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得超过其各类资产支抓证券统共规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再允洽投资模范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予一说念卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须允洽以下限制：出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游的股票合并诡计；（14）本基金参与股票期权交游的，应当允洽下列风险约束目的要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；（15）本基金参与国债期货交游的，还须遵从以下限制：在职何交游日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）占基金资产的比例应当允洽基金合同对于债券投资比例的联系约定；（16）法律法例及中国证监会划定的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项划定的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特地情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不允洽第（11）项划定的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；（7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他举止。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验约束东说念主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资倡导和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容步履划定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，在履行适合模范后，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，无须基金份额抓有东说念主大会审议。五、标的指数和功绩相比基准本基金标的指数为恒生港股通科技主题指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益率（使用估值汇率折算）。畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议处理有谋略，如退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有谋略确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金投资运作。六、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游公法等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成闲居交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。七、基金管理东说念主代表基金利用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法有东说念主的利益；当利益。八、基金投资组合呈报广发基金管理有限公司董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在不实纪录、误导性通知或紧要遗漏，并对本呈报内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。基金托管东说念主华泰证券股份有限公司根据基金合同划定，于 2026 年 7 月 3 日复核了本呈报中的财务目的、净值进展和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性陈述或者紧要遗漏。本投资组合呈报所载数据限制 2026 年 3 月 31 日，本呈报中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号面孔金额（元）（％）其中：股票 9,194,463,706.80 98.61 其中：债券 - - 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产银行入款和结算备付金统共注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统共项不含可退替代款估值升值。（2）权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 9,194,463,706.80 元，占基金资产净值比例 99.79%。 (1)呈报期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本呈报期末未抓有境内股票。 (2)呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别公允价值（东说念主民币）占基金资产净值比例（%）动力 - - 原材料 - - 工业 182,376,660.05 1.98 非日常活命耗损品 2,371,433,913.13 25.74 日常耗损品 58,189,707.23 0.63 医疗保健 - - 金融 24,651,225.85 0.27 信息本领 4,197,014,146.82 45.55 通讯业务 2,360,798,053.72 25.62 公用事迹 - - 房地产 - - 统共 9,194,463,706.80 99.79 注：以上分类给与彭博提供的国际通用行业分类模范。占基金资产序号股票代码股票称呼数目(股) 公允价值（元）净值比例 (％) 地平线机器东说念主 -W 本基金本呈报期末未抓有债券。本基金本呈报期末未抓有债券。本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。本基金本呈报期末未抓有贵金属。本基金本呈报期末未抓有权证。（1）本基金本呈报期末未抓有股指期货。（2）本基金本呈报期内未进行股指期货交游。（1）本基金本呈报期末未抓有国债期货。（2）本基金本呈报期内未进行国债期货交游。 (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，快手科技在呈报编制日前一年内曾受到国家互联网信息办公室的处罚。本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策模范允洽相关法律法例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访谒，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 本呈报期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备选股票库的情况。 (3) 其他资产组成序号称呼金额（元） (4) 呈报期末抓有的处于转股期的可退换债券明细本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可退换债券。 (5) 呈报期末前十名股票中存在领悟受限情况的阐述本基金本呈报期末前十名股票中不存在领悟受限情况。第十二部分基金的功绩本基金管理东说念主依照恪称使命、敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。基金功绩数据限制 2026 年 3 月 31 日。功绩相比净值增长功绩相比净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ -19.96% 1.90% -19.80% 1.91% -0.16% -0.01% 自基金合同见效起 -14.95% 1.74% -13.84% 1.75% -1.11% -0.01% 于今变动的相比广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图 (2025 年 6 月 26 日至 2026 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同见效日历为 2025 年 6 月 26 日，至裸露时点未满一年。（2）本基金建仓期为基金合同见效后 6 个月，建仓期末端时各项资产配置比例允洽本基金合同联系划定。第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。四、基金财产的看护和贬责本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章覆没或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。第十四部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交游场合的交游日以及国度法律法例划定需要对外裸露基金净值的非交游日。二、估值对象基金所领有的股票、繁衍用具、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值原则基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准则》、监管部门联系划定。（一）对存在活跃市集且大要获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，应付报价进行休养，确定公允价值。与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本领中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。给与估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允价值。四、估值方法本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交游市价，确定公允价钱；（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；（3）交游所上市交游的公开刊行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；（4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值本领确定公允价值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等领悟受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允价值；（4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当前情况下适用而况有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间市集上含权的固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当前情况下适用而况有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相关请示。基金管理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可给与价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。划定估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关法律法例的划定或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处理。根据联系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。五、估值模范诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定裸露。划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。六、估值漏洞的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为基金份额净值漏洞。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值漏洞，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值漏洞际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值漏洞使命方应实时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞使命方承担；由于估值漏洞使命方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主变成损失的，由估值漏洞使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值漏洞使命方一经积极妥洽，而况有协助义务确当事东说念主有富饶的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值漏洞使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确认，确保估值漏洞已得到更正。（2）估值漏洞的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对估值漏洞的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞责任方仍应付估值漏洞负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值漏洞使命方。（4）估值漏洞休养给与尽量收复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。估值漏洞被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值漏洞发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因确定估值漏洞的使命方；（2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞变成的损失进行评估；（3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的使命方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值漏洞的更正向联系当事东说念主进行阐明。（1）基金份额净值诡计出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施拒接损失进一步扩大。（2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。七、暂停估值的情形本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明，基金管理东说念主应当暂停基金估值；八、基金净值的阐明用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游末端后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给予公布。九、特地情况的处理金资产估值漏洞处理。结算公司过甚他数据服务机构发送的数据漏洞等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现漏洞的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减轻或根除由此变成的影响。第十五部分基金的收益与分派一、收益分派原则基金管理东说念主可进行收益分派；行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动弃世为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在允洽基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；在对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，基金管理东说念主、基金托管东说念主和登记结算机构协商一致后，可对基金收益分派原则进行休养，并依照《信息裸露办法》的联系规定在划定媒介公告，而不需召开基金份额抓有东说念主大会。二、基金收益分派数额着实定原则基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新诡计）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新诡计）。限制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额逾越 1%时，基金管理东说念主不错进行收益分派。以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。三、收益分派有谋略基金收益分派有谋略中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时候、分派数额、分派方式等内容。四、收益分派有谋略着实定、公告与实施本基金收益分派有谋略由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介公告。五、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类本基金休止算帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，管理东说念主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取，管理东说念主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法例及相应公约划定，按费用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的面孔下列用度不列入基金用度：失；四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。第十七部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；照联系划定编制基金司帐报表；阐明。二、基金的年度审计事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介公告。第十八部分基金的信息裸露一、本基金的信息裸露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金合同》过甚他联系划定。相关法律法例对信息裸露的方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。二、信息裸露义务东说念主本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予裸露的基金信息通过允洽中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称划定报刊）及《信息裸露办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站）等媒介裸露，并保证投资者大要按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。划定网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站。划定网站应当无偿向投资者提供基金信息裸露服务。三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除很是阐述外，货币单元为东说念主民币元。五、公开裸露的基金信息公开裸露的基金信息包括：（一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会召开的公法及具体模范，阐述基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募阐述书并登载在划定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书请示性公告和基金合同请示性公告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募阐述书确当日登载于划定媒介上。（三）《基金合同》见效公告基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》见效公告。（四）基金净值信息《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在划定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站裸露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回对价的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金脱手申购、赎回公告基金管理东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前在划定媒介和基金管理东说念主网站上公告。（七）申购、赎回清单在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通过网站以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个办事日将基金份额折算日公告登载于划定报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金份额折算结果公告登载于划定报刊及网站上。（九）基金份额上市交游公告书基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的三个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在划定网站上，并将上市交游公告书请示性公告登载在划定报刊上。（十）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，并将年度呈报正文登载于划定网站上，将年度呈报请示性公告登载在划定报刊上。基金年度呈报的财务司帐报告应当经过允洽《证券法》划定的司帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，并将中期呈报正文登载在划定网站上，将中期呈报请示性公告登载在划定报刊上。基金管理东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在划定网站上，并将季度呈报请示性公告登载在划定报刊上。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。如呈报期内出现单一投资东说念主抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披露该投资东说念主的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情况除外。基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。（十一）临时呈报本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规定报刊和划定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外；影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。（十二）剖释公告在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相关信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开剖释，并将联系情况立即呈报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。（十三）算帐呈报基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐呈报。算帐呈报应当经过允洽《证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐呈报登载在划定网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在划定报刊上。（十四）基金份额抓有东说念主大会决议基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十五）中国证监会划定的其他信息若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务，基金管理东说念主将按相关法律法例要求进行裸露。六、信息裸露事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员负责管理信息裸露事务。基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开裸露基金信息的管控，并建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得清晰未公开裸露的基金信息。基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当允洽中国证监会相关基金信息裸露内容与格局准则等法例的划定。基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期呈报、更新的招募阐述书、基金居品资料概要、基金算帐呈报等公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采用一家报刊裸露本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大众媒介裸露信息，然而其他大众媒介不得早于划定媒介和基金上市交游的证券交游所网站裸露信息，而况在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法规要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律公法的相关划定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。七、信息裸露文献的存放与查阅照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例划定将信息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和交游轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如管理才智、财务现象、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但弗成完全隐匿。（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款格局来分派，而现款可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统成立欠妥变成操作特殊或公司里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监督查验过程中，由于决策特殊而给基金资产变成的可能的损失；（2）操作风险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、交游操作特殊等东说念主为因素而可能导致的损失；（3）本领风险：是指公司管理信息系统成立欠妥等因素而可能变成的损失。公司职工不遵从职业操守，发生作恶、违章步履而可能导致的损失。指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的划定，或者基金投资违抗法例及基金合同联系划定的风险。指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的主要流动性风险过甚管理方法如下：（1）基金申购、赎回安排具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，留心了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估本基金投资标的为具有邃密流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股，经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据市集情况诱惑造就判断，详尽计议相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在划定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛错。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密。（3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行限定休养，作为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的赞助措施，包括但不限于： ① 暂停接受赎回苦求具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，留心了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。 ② 减慢支付赎回对价投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，留心了解本基金减慢支付赎回对价的情形及模范。在此情形下，投资东说念主接纳赎回对价的时候将可能比一般闲居情形下有所蔓延。 ③ 暂停基金估值投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，留心了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被展期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回对价。 ④ 中国证监会认定的其他措施。本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集盛大纪律等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的互异，对并吞居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检修，并须实时热枕销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。（1）标的指数呈报与标的指数代表的股票市集平均呈报偏离的风险标的指数并弗成完全代表系数恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的举座市集进展。标的指数成份股的平均呈报率与系数恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的举座的平均呈报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划现象、投资者心绪和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）成份股权重较大的风险根据本基金标的指数编制有谋略，存在个别成份股权重较大、集结度较高的情况，可能使基金面对较大波动风险或流动性风险。（4）基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险离度与追踪舛错。使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛错。偏离度。成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短少卖空、对冲机制过甚他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制漏洞等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。（5）追踪舛错约束未达约定倡导的风险本基金力图将年化追踪舛错约束在 4%以内，但因标的指数编制公法休养或其他因素可能导致追踪舛错逾越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。（6）标的指数值诡计出错的风险尽管指数编制机构将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因指数的任何漏洞对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现漏洞，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。（7）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价约束在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（8）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计漏洞的风险中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计可能出现漏洞，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（9）退市风险因本基金不再允洽证券交游所上市条件被休止上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前休止上市，导致基金份额弗成络续进行二级市集交游的风险。（10）投资者申购失败的风险若是投资者申购时未能提供允洽要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的划定断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收背信，将导致投资者弗成实时、足额获取申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。（11）投资者赎回失败的风险若是投资东说念主建议赎回苦求时抓有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的允洽要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的划定断绝投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可在二级市集卖出一说念或部分基金份额。（12）套利风险鉴于证券市集的交游机制和本领料理，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。（13）申购赎回清单差错风险若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的闲居进行将受影响。（14）申购赎回清单标记成立风险基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分计议由此激勉的市集套利等步履对基金抓有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金管理东说念主弗成保证极点情况下申购赎回清单标记成立的完全合感性。（15）基金管理东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险因触及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东说念主按照招募阐述书约定代理申赎投资者进行相关证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动）的风险。此外，基金管理东说念主可根据运作情况休养代理申赎投资者买券卖券的相关公法，存在相关公法变动带来的风险。（16）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动弃世为前提，收益分配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。（17）第三方机构服务的风险本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资者申购赎回服务的风险。变化，轨制休养可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及其他代理机构。（18）本基金投资特定品种的私有风险为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种互异变成的风险。合约品种互异变成的风险，是指访佛的合约品种，在一样因素的影响下，价钱变动不同。进展为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。险、期权价钱与基金投资品种价钱的相关度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为领悟量风险，是指期货合约无法及时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险每每是由市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风险。私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特地安排可能激勉的风险；存托公约自动料理存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。（19）参与转融通证券出借业务风险本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背信、业务公法休养、信息本领弗成闲居运行等风险。（20）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：市集价钱的折溢价水平。照约定方式进行结算（具体见招募阐述书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与格局”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。（21）指数成份股发生负面事件面对退市时的应付风险根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显现负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相关成份股进行休养。存在因基金管理东说念主对负面事件过甚影响，以及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时休养相关成份股或者过早休养相关成份股，进而增大本基金的追踪舛错，以致不根除给基金资产带来损失的风险。（22）指数编制机构罢手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和选藏，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议处理有谋略，如退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将面对更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有谋略确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相关市集进展有在差异，影响投资收益。（23）投资港股通标的股票的风险本基金可通过“内地与香港股票市集交游互联互通机制”投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不时休养，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集变成辛苦，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生径直或波折的影响。比如：港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合交游所抓续交游时段，当日额度使用收场的，当日本基金面对弗成通过港股通进行买入交游的风险。若是畴昔港股通相关业务公法发生变化，以新的业务公法为准。本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据漏洞等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。现行的港股通公法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制公法对具体的可投资标的进行休养，对于调出投资范围的港股，只可卖出弗成买入，因此本基金存在因港股通可投资标的范围休养，弗成实时买入投资标的的风险。 ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所划定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公司认定的交游异常情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一说念港股通服务，本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。 ②香港市集证券交游价钱并无涨跌幅曲折限的划定，因此逐日涨跌幅空间相对较大。 ③唯独内地与香港两地均为交游日且大要满足结算安排的交游日才为港股通交游日。 ④内地与香港股票市集交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对本基金投资安排产生影响的相关划定。（24）标的指数成份股行业集结风险本基金标的指数成份股主要集结于港股通科技产业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响因素所带来的行业风险。（1）跟着允洽本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基金可能会面对一些特地的风险；（2）因本领因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制缔造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、讹诈步履等产生的风险；（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他不测导致的风险。二、声明司的授权发布及编制。恒生港股通科技主题指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金管理有限公司可就[广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金](“该居品”)使用及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过甚诡计或任何与之联系的数据的准确性或好意思满性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所宥恕的数据的适用性或允洽性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所宥恕的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品抓有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时改动或修改诡计及编制该指数过甚任何关系的公式、成份股份及系数的过程及基准，而不消作出通知。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金管理有限公司就该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在诡计该指数时的任何失准、遗漏、特殊或漏洞；或(iii)与诡计该指数联系并由任何其它东说念主士提供的贵府的任何失准、遗漏、特殊﹑漏洞或不好意思满；或(iv)任何经纪、该居品抓有东说念主或任何其它交游该居品的东说念主士，因上述原因而径直或波折蒙受的任何经济或其它损失承担任何使命或债务, 任何经纪、该居品抓有东说念主或任何其它交游该居品的东说念主士不得因该居品，以任何格局向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、抓有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，而况弗成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交游该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、抓有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及 /或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、领略并接受此免责声明并受其料理，以及承认、领略并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情诡计的结果。第二十部分基金合同的变更、休止和基金财产的算帐一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在划定媒介公告。二、《基金合同》的休止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：接的；的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理有谋略进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐呈报；（5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律意见书；（6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派有谋略，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经允洽《证券法》划定的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例划定的最低期限。第二十一部分基金合同的内容提要一、基金合同当事东说念主的权利与义务（一）基金管理东说念主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；（9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》划定的用度；（10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派有谋略；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券出借业务；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎回、退换、非交游过户和收益分派等业务公法；（17）在不违抗法律法例和监管划定且对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额抓有东说念主以基金资产算作质押进行融资；（18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采用适合合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法允洽《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；（10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；（11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他联系划定，履行信息裸露及呈报义务；（12）保守基金买卖机密，不清晰基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》《基金合同》过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不向他东说念主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有谋略，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；（14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》《基金合同》过甚他联系划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；（16）按划定保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府不少于法律法例划定的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，而况保证投资者大要按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；（19）面对终结、照章被覆没或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并通知基金托管东说念主；（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行为承担使命；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金管理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）施行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权利与义务（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财产；（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及国家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看护基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备富饶的、及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；（4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；（5）看护由基金管理东说念主代表基金将强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金买卖机密，除《基金法》《基金合同》过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开裸露前给予隐私，不得向他东说念主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；（10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，阐述基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管理东说念主有未施行《基金合同》划定的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采用了适合的措施；（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府不少于法律法例划定的最低期限；（12）按划定制作相关账册并与基金管理东说念主查对；（13）依据基金管理东说念主的指示或联系划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；（14）依据《基金法》《基金合同》过甚他联系划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；（15）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；（16）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；（17）面对终结、照章被覆没或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；（18）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；（19）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（20）施行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；（21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额抓有东说念主基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》过甚他联系划定，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；（4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项利用表决权；（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过甚他联系划定，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：（1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募阐述书等信息裸露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）热枕基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所划定的用度；（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》休止的有限使命；（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；（7）施行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和公法基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。畴昔，若本基金推出本基金的鸠合基金，则：鉴于本基金和本基金的鸠合基金（以下简称“鸠合基金”）的相关性，鸠合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的鸠合基金的份额径直参加或者录用代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在诡计参会份额和计票时，鸠合基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，鸠合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金的基金管理东说念主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受鸠合基金的特定基金份额抓有东说念主的寄予以特定的鸠合基金基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。鸠合基金的基金管理东说念主代表特定的鸠合基金基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金份额抓有东说念主大会，联接基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由鸠合基金的基金管理东说念主代表鸠合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。（一）召开事由应当召开基金份额抓有东说念主大会：（1）休止《基金合同》；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）退换基金运作方式；（5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，但根据法律法例的要求休养该等报酬标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资倡导、范围或策略；（9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；（11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所休止上市的情形除外；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。影响的前提下，履行适合模范后，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；（2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内休养本基金的申购费率或变更收费方式；（3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的相关业务公法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；（5）基金管理东说念主、相关证券交游所和登记结算机构在法律法例、基金合同划定的范围内休养联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的公法；（6）基金推出新业务或服务；（7）在不违抗法律法例的情况下，休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（8）召募并管理以本基金为倡导 ETF 的鸠合基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者休养基金份额类别成立、通达跨系统转托管等业务；（9）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得痛苦、干扰；（三）召开基金份额抓有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议格局；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；（4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时候和地点；（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要通知的其他事项。金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解允洽法律法例、《基金合同》和会议通知的划定，并且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高傲，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。告载明的其他方式在表决限制日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连合公布相关提示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决着力；（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解允洽法律法例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金登记注册机构记录相符。参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）项划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。方式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。下，授权方式不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。（五）议事内容与模范议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，开头由大会主抓东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交允洽会议通知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议通知划定的表决意见视为灵验表决，表决意见粗率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票结果。（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的着力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）见效与公告基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是给与通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。（九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。三、基金合同解除和休止的事由、模范以及基金财产的算帐方式（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在划定媒介公告。（二）《基金合同》的休止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：接的；的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理有谋略进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐呈报；（5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律意见书；（6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派有谋略，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经允洽《证券法》划定的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例划定的最低期限。四、争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能处理的，应提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为广州。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同划定的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。第二十二部分基金托管公约的内容提要一、托管公约当事东说念主（一）基金管理东说念主称呼：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东说念主: 葛长伟成立时候：2003 年 8 月 5 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字[2003]91 号组织格局：有限使命公司注册老本：东说念主民币 14,097.8 万元筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务存续期间：抓续筹划（二）基金托管东说念主称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券) 注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号邮政编码：210019 法定代表东说念主：张伟成立日历：1991 年 4 月 9 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号组织格局：股份有限公司（上市）注册老本：902730.2281 万元整存续期间：抓续筹划筹划范围：许可面孔：证券业务；证券投资商量；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章须经批准的面孔，经相关部门批准后方可开展筹划举止，具体筹划面孔以审批结果为准）。一般面孔：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的面孔外，凭营业派司照章自主开展筹划举止）二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券采用模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关本领系统，对基金试验投资是否允洽《基金合同》对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为：本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地终了投资倡导，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须允洽中国证监会的相关划定。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借及融资业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合模范后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定施行。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合模范后，不错休养上述投资品种的投资比例。（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：基金的投资组合应遵照以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货交游，还须遵从以下限制：在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差诡计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定；（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（4）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券规模的 10%；（7）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得逾越其各类资产支抓证券统共规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再允洽投资模范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予一说念卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须允洽以下限制：出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游的股票合并诡计；（14）本基金参与股票期权交游的，应当允洽下列风险约束目的要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；（15）本基金参与国债期货交游的，还须遵从以下限制：在职何交游日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）占基金资产的比例应当允洽基金合同对于债券投资比例的联系约定；（16）法律法例及中国证监会划定的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项划定的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特地情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不允洽第（11）项划定的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的划定为准。本基金在脱手证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券公司三方一同就证券交游、算帐、估值、相关交游的资金交收等事宜另行签署《经纪操作公约》，保障本基金财产的安全。为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；（5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；（7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他举止。如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合模范后，本基金可不受上述划定的限制。者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资倡导和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。（三）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对托管公约中划定的基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资不容行为进行监督。法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、不容步履等作出强制性休养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的划定施行；如法律法例或监管部门修改或休养触及本基金的投资比例、组合限制、投资限制、不容步履等，且该等休养或修改属于非强制性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门休养或修改后的划定施行，而无需基金份额抓有东说念主大会审议决定，但基金管理东说念主在施行法律法例或监管部门休养或修改后的划定前，应向投资者履行信息裸露义务并向监管机关呈报或备案或变更注册。（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业模范的银行间市集交游敌手的名单，并如期和不如期地更新名单，基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日见效。基金托管东说念主据此对基金管理东说念主参与银行间市集交游时面临的交游敌手资信风险进行监督。新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主有使命约束交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向相关使命东说念主追偿。（五）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资银行入款进行监督。基金管理东说念主应确定允洽条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行入款的交游敌手是否允洽联系划定进行监督。对于任何的如期入款投资，基金管理东说念主应和入款机构将强如期入款公约，约定两边的权利和义务，如期入款公约算作划款指示附件。公约中必须有如下明确或访佛条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主看护证实书原本。基金管理东说念主应该在合理的时候内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商处理。（六）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资领悟受限证券进行监督。基金管理东说念主投资领悟受限证券，应事前根据中国证监会相关划定，明确基金投资领悟受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，防备流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券（与上文流动性受限资产的界说并不一致），不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等领悟受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的领悟受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。本基金投资的领悟受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相关办事的落实和妥洽，并确保基金托管东说念主大要闲居查询。因基金管理东说念主原因产生的领悟受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的使命与损失，由基金管理东说念主承担。本基金投资领悟受限证券，不得预支任何格局的保证金。险处置预案应包括但不限于因投资领悟受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应付处理措施，以及联系异常情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资领悟受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。基金管理东说念主对本基金投资领悟受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采用积极有效的措施，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资领悟受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此际遇的损失。交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府信得过、准确、好意思满。联系贵府如有调整，基金管理东说念主应实时提供休养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于（如有）：（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。（2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。（3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司将强的证券登记及服务公约。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。（1）本基金投资领悟受限证券时的法律法例遵从情况。（2）在基金投资领悟受限证券管理办事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）联系比例限制的施行情况。（4）信息裸露情况。（七）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额（参考）净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息裸露等进行监督和核查。（八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗法律法例、《基金合同》和托管公约的划定，应实时以电话、邮件提醒或书面请示等方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应实时查对并以书面格局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。（九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在划定时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。（十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游模范一经见效的指示违抗法律、行政法例和其他联系划定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主。（十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章步履，应实时呈报中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无正派情理，断绝、阻挠对方根据托管公约划定利用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额（参考）净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等步履。（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》《基金合同》、本公约过甚他联系划定时，应实时以书面格局通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面格局给基金管理东说念主发出回函，阐述违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、《基金合同》和本公约对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主应在划定时间内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性。（四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时呈报中国证监会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正派情理，断绝、辛苦对方根据本公约划定利用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。四、基金财产的看护（一）基金财产看护的原则行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）。取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担任何使命。（二）基金召募期间及召募资金的验资有东说念主东说念主数允洽《基金法》《运作办法》等联系划定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主在具有基金托管履历的存管银行开立的托管账户，同期在划定时候内，聘请允洽《证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，验资呈报需对发起资金的抓有东说念主过甚抓有份额进行专门阐述。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签章方为灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金在具有基金托管履历的存管银行开立的托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日与管理东说念主以两边招供的方式进行阐明。退款等事宜。（三）基金资金账户的开立和管理理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。（四）基金的银行入款账户的开立和管理基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，入款银行应尽量采用基金资金账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金管理东说念掌握理相关账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主看护。（五）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和管理券账户，证券账户的抓有东说念主称呼应当允洽证券登记结算机构的联系划定。管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。由基金管理东说念主负责。应实时将证券交游资金账户的相关信息以两边招供的方式实时通知基金托管东说念主。基金管理东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系，如因基金管理东说念主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管东说念主不承担任何使命。管理东说念主为基金开立的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基金管理东说念主所采用的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金托管东说念主、基金管理东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定施行。（六）债券托管专户的开设和管理《基金合同》见效后，基金管理东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成宇宙银行间债券市场准入备案，基金托管东说念主应配合提供相关材料。根据银行间市集登记结算机构的联系划定，基金托管东说念主协助基金管理东说念主以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。（七）其他账户的开立和管理金管理东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，实时以书面或其他两边招供的方式将账户信息通知另一方。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得舒缓假借本基金的口头开立任何其他账户。（八）非现款类财产的看护本基金投资形成的证券类资产，由相关法定登记或托管机构根据法律法例的划定实行第三方看护；证券交游结算资金由相关证券经纪商和存管银行看护。对于在未经基金托管东说念主同意的情况下基金管理东说念主自行变更证券经纪商或存管银行变成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交游结算资金无法闲居转账支取变成的损失，基金托管东说念主不承担使命。基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验约束的资产不承担看护使命。基金管理东说念主对基金财产权利利用依据的任何格局的变更，都必须提前或在变更当日通知基金托管东说念主，并在变更后 5 个办事日内提交给基金托管东说念主。（九）与基金财产联系的紧要合同的看护与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件由基金管理东说念主看护、基金托管东说念主看护扫描件。除本公约另有划定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真或邮件发送给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限为《基金合同》休止后 20 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。五、基金资产净值诡计和司帐核算（一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及模范基金份额净值是指诡计日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。金管理东说念主根据法律法例或《基金合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》过甚他法律、法例的划定。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游末端后诡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值按划定对外公布。（二）基金资产估值方法和特地情形的处理基金所领有的股票、繁衍用具、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。（1）证券交游所上市的有价证券的估值价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交游市价，确定公允价钱；的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；交游的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；（2）处于未上市期间或领悟受限的有价证券应离别如下情况处理：值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交游中的质押券等领悟受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允价值；适用而况有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。（3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间市集上含权的固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当前情况下适用而况有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验收款日期间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价格的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相关请示。基金管理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可给与价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。（6）并吞证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票施行。（9）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的划定估值。（10）估值中的汇率录取原则：港股通投资抓有外币证券资产估值触及到的主要货币对东说念主民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。（11）本基金参与转融通证券出借业务，按影相关法律法例和行业协会的相关划定进行估值。（12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（13）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关法律法例的划定或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处理。根据联系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。（1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的舛错不作为基金份额净值漏洞处理。（2）由于证券交游所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据漏洞，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现漏洞的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或根除由此变成的影响。（三）估值漏洞的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞时，视为基金份额净值漏洞。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值漏洞，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值漏洞际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值漏洞使命方应实时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞使命方承担；由于估值漏洞使命方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主变成损失的，由估值漏洞使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值漏洞使命方一经积极妥洽，而况有协助义务确当事东说念主有富饶的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值漏洞使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确认，确保估值漏洞已得到更正。（2）估值漏洞的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对估值漏洞的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞责任方仍应付估值漏洞负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值漏洞使命方。（4）估值漏洞休养给与尽量收复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。（5）按法律法例划定的其他原则处理估值漏洞。估值漏洞被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值漏洞发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因确定估值漏洞的使命方；（2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞变成的损失进行评估；（3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的使命方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值漏洞的更正向联系当事东说念主进行阐明。（1）基金份额净值诡计出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施拒接损失进一步扩大。（2）漏洞偏差达到或逾越基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到或逾越基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形本领仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值时；（五）基金司帐轨制按国度联系部门划定的司帐轨制施行。（六）基金账册的建立基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金管理东说念主独飞速成立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与呈报的编制和复核基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。（1）报表的编制基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度末端之日起 15 个办事日内完成基金季度呈报的编制；在上半年末端之日起 2 个月内完成基金中期呈报的编制；在每年末端之日起 3 个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过允洽《证券法》划定的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。（2）报表的复核基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以国度联系划定为准。基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈报。（八）基金管理东说念主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额抓有东说念主名册的看护基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主应看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥善看护，则按相关法例承担使命。在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从隐私义务，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。七、争议处理方式因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处理，协商、联合弗成处理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚挚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。本公约受中国法律（不含港澳台立法）统领。八、托管公约的变更、休止与基金财产的算帐（一）托管公约的变更模范本公约两边当事东说念主经协商一致，在履行适合模范后，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲破。（二）基金托管公约休止出现的情形（三）基金财产的算帐产算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。金托管东说念主、允洽《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐组统一收受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐呈报；（5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律意见书；（6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产算帐的分派有谋略，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经司帐师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在划定网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在指定报刊上。基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。第二十三部分对基金份额抓有东说念主的服务对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务面孔。基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：一、抓有东说念主交纪行录查询服务投资东说念主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧查询交纪行录。二、投诉受理基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务接洽方式电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十四部分招募阐述书存放及查阅方式招募阐述书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例划定将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第二十五部分其他应裸露事项公告事项裸露日历对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于加多财通证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报告请示性公告对于加多金融街证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告 2026-04-17 对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年年度呈报提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于旗下部分基金新增招商证券股份有限公司为流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报告请示性公告广发基金管理有限公司对于加多华金证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报告请示性公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于加多东方金钱证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于加多爱建证券为广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金一级交游商的公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金上市交游请示性公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金流动性服务商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金灵通日常申购、赎回业务的公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书请示性公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同见效公告对于加多中信建投证券为广发恒生港股通科技主题交游型 2025-06-09 灵通式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同及招募阐述书请示性公告第二十六部分备查文献（一）中国证监会准予广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金注册募集的文献（二）《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（三）《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金托管公约》（四）法律意见书

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