广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券
投资基金更新的招募说明书
基金不休东说念主：广发基金不休有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
时辰：二〇二六年七月
【环节领导】
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金不休东说念主不休的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。
最大的非金融公司的推崇。
（1）证券合阅历圭臬
踪股。以房地产投资信赖基金(“REIT”)样貌成立的公司不合乎纳入指数的阅历。如果该证
券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提偏执相关证券，其已刊行股份总
数是存托银行陈说履行刊行的存托股份数目。
合乎统共其他证券合阅历圭臬。
斯达克全球商场。
已注册的好意思国期权商场领有上市期权，或有阅历在已注册的好意思国期权商场上市期权交易。
属于非金融类公司(除金融外的任何行业)类别。
月的三个日期月为准)。
场或纳斯达克成本商场）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合阅历交易所领有
至少三个齐备日期月的成交记录，且不包括初度上市月份。阅历于身分股登第参考日（包括
该月）截止前确定。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时辰阅历限制。
格的最终或其他公约，也不存在指数不休委员会以为行将进行的该等交易。
（2）选样方法
指数身分股治愈每年进行一次，届时统共合乎阅历的刊行东说念主(按市值排名)根据以下圭臬
依序纳入指数。
数。
名列前 100 或于前次身分股治愈后新增的替代或分拆公司，但当今排名为第 101-125 位的指
数成员中按排名填补。
参考日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。
相关标的指数具体编制有斟酌及成份股信息详见纳斯达克网站，网址：
https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于好意思国证券商场，基金净值会因为证券
商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的产物脾性，并承担
基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而
形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金不休东说念主在基金不休实施过程中产生
的基金不休风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型
基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数纳斯达克
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数陈说与股票商场平均陈说偏离的风险、标
的指数波动的风险、基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险、标的指数变更的风险、
追踪过错抵制未达约定标的的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险等。
本基金为投资好意思国商场的 ETF，基金份额的计帐交收和境内无为 ETF 存在一定相反，通
常情况下，投资东说念主当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金
份额，同日不错赎回和卖出。投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券
交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用基金账户只可参与本基金的现款
认购和二级商场交易，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。
本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器具，
东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。
基金不休东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金
运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物云尔纲要等信息表示文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金约定的基金产物
云尔纲要编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》实施之日起一年后出手施行。
他应表示事项等信息进行改进，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，相关财务数据和净值
推崇截止日为 2026 年 3 月 31 日（本陈说中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 引子
《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券
投资基金销售不休办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示
不休办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资不休
试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施资不休试行办法>相关问题的通告》（以下简称“《通告》”）、《公开召募通达式证券投
资基金流动性风险不休端正》（以下简称“《流动性风险不休端正》”）、《公开召募证券
投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相
关法律律例的端正以及《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写。
基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲明或首要遗漏，并对其真
实性、准确性、齐备性承担法律服务。
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
是根据本招募说明书所载明的云尔请求召募的。本基金不休东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不休委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。
基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓
有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
第二部分 释义
基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金招募说明书》偏执更新；
基金合同的任何有用改进和补充；
任何有用改进和补充；
告》；
实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休端正》及颁布机关对其经常作念出的修
订；
《公开召募证券投资基金信息表示不休办法》及颁布机关对其经常作念出的改进；
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修
订；
数基金”；
追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，接纳通达式运作方式的基金；
义务的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主；
的金融机构；
登记、托管和结算业务；
证券登记结算有限服务公司；
金的其他投资者；
东说念主；
照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织；
集期限，自基金份额发售之日起最长不突出三个月；
法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,得回中国证监会书面阐明之日；
行动；
金基金份额的行动；
求基金不休东说念主卖出本基金基金份额的行动；
件；
替代、现款差额和/或其他对价；
托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价；
的变更或基金不休东说念主根据需要更换的其他指数；
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍；
赎回清单、汇率数据和组合证券内各只证券的行情数据，谋略并由深圳证券交易所在交易时
间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；
东说念主不休的某一基金的基金份额调治为基金不休东说念主不休的其他基金的基金份额的行动；
管到另一销售机构的行动；
金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
阅历，并接受基金不休东说念主奉求代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
指定的代理本基金发售业务的机构；
东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司；
（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介；
理登记结算的基金份额余额偏执变动情况的账户；
购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
收入；
等样貌存在的基金财产的价值总和；
额财产净值；
额净值的过程；
地方规章、部门规章偏执他范例性文献以及对于该等法律律例的经常修改和补充；
给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开荒行股票、财富
支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等；
金法》偏执他相关法律律例及首要政策治愈、台风、巨流、地震、流行病偏执他当然灾害，
干戈、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行动、突发停电或其他突发事件、证
券交易场所非普通暂停或住手交易等事件；
品云尔纲要》偏执更新
第三部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东说念主风险收益
偏好和商场流动进程等多样因素的变化而波动，将对本基金财富产生潜在风险，这种风险主
要包括：
（1）国际商场风险
商场风险是指由于商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些
商场因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金投资于国际证券商场，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指
好意思国）私有的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面
临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如好意思国证券交易商场对逐日证券交易价钱并无涨
跌幅高下限的端正，因此在好意思国证券交易商场交易的证券的逐日涨跌幅空间相对较大。另
外，好意思国的司帐准则和信息表示轨制与中国比拟会有较大相反，可能导致基金不休东说念主对公司
盈利技艺和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。
（2）汇率风险
本基金以东说念主民币销售和结算，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器具，
因此东说念主民币与好意思元之间汇率的变动将影响本基金以东说念主民币计价的基金财富价值，从而导致基
金财富濒临潜在风险。
（3）政事风险
政事风险是指基金投资的某些境番邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的
政事变化，例如政府更替、国内动乱、政策治愈、对外政事关系发生危急等，以及财政、货
币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件致使可能形成商场剧烈波动，从
而带来投资风险，影响基金的投资收益。
（4）法律和政府管制风险
由于好意思国的法律律例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合
同弗成普通施行，从而使得基金财富濒临损失的可能性。
在特定情况下，好意思国可能和会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的
政策进行管制，将对基金的投资收益形成影响。
（5）司帐核算风险
由于好意思国对上市公司日常经营举止的司帐处理、财务报表表示等司帐核算圭臬的端正存
在一定相反，可能给本基金投资带来潜在风险。
（6）税务风险
由于好意思国在税务方面的法律律例，本基金可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地
税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得投资收益受到一定影响。另外，好意思国的
税收法律律例的端正可能变化，或者加以具有追忆力的改进，是以可能须向其缴纳本基金销
售、估值或者投资日并未预测的罕见税项。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、不休系统建立失当形成操作失实或公司
里面失控而可能产生的损失。不休风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监督查验过程
中，由于决策失实而给基金财富形成的可能的损失；
（2）操魄力险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、交易操作失实等东说念主为
因素而可能导致的损失；
（3）时期风险：是指公司不休信息系统建立失当等因素而可能形成的损失。
损失。
指基金不休或运作过程中，违背国度法律、律例的端正，或者基金投资违背律例及基金
合同相关端正的风险。
流动性风险是指在通达式基金运作过程中，可能会发生基金不休东说念主未能以合理价钱实时
变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低
于非现款基金财富的 80%。本基金主要采选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应治愈。保抓
组合的流动性，注意流动性风险。本基金流动性精良。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以
及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金不休东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险不休
器具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受、赎回款项被延
缓支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基
金的流动性风险匹配。
（2）实施备用的流动性风险不休器具的情形、标准及对投资者的潜在影响
基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，轮廓运用万般流动性风险不休器具，对赎回请求等进行适度治愈，作
为特定情形下基金不休东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申
购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回请求的情形及标准。
在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申
购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金降速支付赎回款项的情形及标准。
在此情形下，投资东说念主继承赎回款项的时辰将可能比一般普通情形下有所蔓延，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
投资东说念主具体请参见基金合同“十六、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”，详
细了解本基金暂停估值的情形及标准。
在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回请求，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
（1）标的指数陈说与股票商场平均陈说偏离的风险
标的指数并弗成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均陈说率与整个股票商场
的平均陈说率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资者热诚
和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险
偏离度与追踪过错。
化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪过错。
踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。
资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。
技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数
的追踪进程。
抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制偏执他器具造
成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错
等,由此产生追踪偏离度与追踪过错。
（4）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征
将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项治愈带来的风险与成本。
（5）追踪过错抵制未达约定标的的风险
本基金力图将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的全都值抵制在
过错突出上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（6）指数编制机构住手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和贯注，畴昔指数编制机构可能由于多样
原因住手对指数的不休和贯注，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日内向中国证监会陈说并提议惩办有斟酌，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金
合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓
有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将濒临更换基金标
的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有斟酌确定并实施前，基金不休东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则缓助基
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关商场推崇有在差
异，从而影响投资收益。
（7）成份券停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风
险：
级商场价钱的折溢价水平。
按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的
内容与花样”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪
过错。
获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金不休东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份
额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
（8）基金不休东说念主代理申赎投资东说念主买券卖券的风险
因触及境外商场股票的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中全部或
部分证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金不休东说念主按照招募说明书的端正代理申
赎投资东说念主进行相关证券买卖，投资东说念主需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不
确定性（含汇率波动风险）。
（9）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价抵制在一定范
围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（10）参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略舛错的风险
基金不休东说念主或者基金不休东说念主奉求中证指数有限公司谋略基金份额参考净值（IOPV），并
由深圳证券交易所在交易时辰发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与
实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 谋略可能出现舛错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资
决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。
（11）退市风险
因本基金不再合乎证券交易所上市条件被隔绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前
隔绝上市，导致基金份额弗成链接进行二级商场交易的风险。
（12）投资东说念主申购失败的风险
如果投资东说念主申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金不休东说念主根据基金合同的端正
断绝投资东说念主的申购请求，则投资东说念主的申购请求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及，
申购赎回代理券商应付资金不及或出现爽约，投资东说念主的申购请求也可能失败。
（13）投资东说念主赎回失败的风险
在投资东说念主提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金不休东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素治愈最小申购赎回单元，由此可
能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。
（14）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务奉求第三方机构办理,存在以下风险：
止，从而影响投资东说念主申购、赎回。
变化，轨制治愈可能给投资东说念主带来长远偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及
其他代理机构。
管东说念主偏执他代理机构可能爽约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。
本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场无数
律例等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构
(包括基金不休东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评价，不同
的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与产物风险之间的匹配西宾。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的差
异，对团结产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化
及基金履走运作情况等当令治愈对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产物风险之
间的匹配西宾，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决
策。
（1）跟着合乎本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基
金可能会濒临一些特殊的风险。
（2）因时期因素而产生的风险，如谋略机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产
生的风险；
（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
机构销售，基金不休东说念主与销售代理机构都弗成保证其收益或本金安全。
第四部分 基金的投资
一、投资标的
致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪团结标的指数的公
募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行入款、货币商场
器具、股指期货等金融滋生品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合乎中国证监会相关端正。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金财富净值的
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行顺应标准后，可
以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金主要采选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应治愈。
当预期成份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基金的申购和
赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金不休东说念主会对投资组合进行顺应调
整，缩小追踪过错。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的商场因素的限制，使基金管
理东说念主无法依指数权重购买成份股，基金不休东说念主不错根据商场情况，伙同训诫判断，对投资组
合进行顺应治愈，以得回更接近标的指数的收益率。
本基金将主要以缩小追踪过错和投资组合流动性不休为想法，轮廓谈判流动性和收益
性，构建本基金债券和货币商场器具的投资组合。
为更好地罢了本基金的投资标的，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金
融滋生品，以期缩小追踪过错水平。本基金投资于金融滋生品的标的是使得基金的投资组合
更致密地追踪标的指数，以便更好地罢了基金的投资标的，不得应用于投契交易想法，或用
作杠杆器具放大基金的投资。
普通情况下，本基金死力日均追踪偏离度的全都值不突出 0.2%，年追踪过错不突出
东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。
四、事迹比较基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的事迹比较基准
为经汇率治愈后的标的指数收益率。
纳斯达克 100 指数由指数提供商 NASDAQ OMX 集团编制和发布，包括了在纳斯达克股票
商场上市交易的市值最大的 100 只股票，隐敝了信息时期、可选花消、主要花消、医疗保
健、工业和通服气务等行业，响应了好意思国高技术、高成长、非金融行业的举座走势，是斟酌
好意思国纳斯达克股票交易商场上市公司举座商场推崇最具代表性的股票指数。
畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主应当自该情形
发生之日起十个服务日内向中国证监会陈说并提议惩办有斟酌，如更换基金标的指数、调治运
作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进
行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有斟酌确依期间，基金不休东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则。
五、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基
金接纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场
相似的风险收益特征。
六、投资决策
相关法律、律例、基金合同以及标的指数的相关端正是基金不休东说念主运用基金财产的决策
依据。
本基金不休东说念主实行投资决策委员会携带下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定
相关标的指数首要治愈的草率决策、其他首要组合治愈决策以及首要的单项投资决策。基金
司理决定日常标的指数追踪贯注过程中的组合构建、治愈决策。
研究支抓、投资决策、组合构建、交易施行、绩效评估、组合监控与治愈等经由的有机
配合共同组成了本基金的投资不休标准。严格的投资不休标准不错保证投资理念的正确执
行，幸免首要风险的发生。
（1）研究支抓：国际业务部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研
究力量的研究结果，开展指数追踪、成份股公司行动等相关信息的征集与分析、流动性分
析、过错偏执归因分析等服务，并撰写相关的研究陈说，动作本基金投资决策的环节依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究陈说，依期或遇首要事项
时召开投资决策会议，决策相关事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资
不休的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，伙同研究陈说，基金司理主要以完全复制标的指数成
份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪过错最小化的前提下，基金司理将采选
顺应的方法，进步投资效率、缩小交易成本、抵制投资风险。
（4）交易施行：中央交易部负责具体的交易施行，同期履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：合规风控部门依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供相关的
绩效评估陈说。绩效评估大致阐明组合是否罢了了投资预期、追踪过错的起首及投资策略成
功与否，基金司理不错据此追思和检查投资策略，进而治愈投资组合。
（6）组合监控与治愈：基金司理将追踪标的指数的变动，伙同成份股基本面情况、流
动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进
行监控和治愈，密切追踪标的指数。
基金不休东说念主在确保基金份额抓有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和履行需要对上述
投资标准作念出治愈，并给予公告。
七、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）基金抓有团结家银行的入款不得突出基金财富净值的 20%。本款所称银行应当是
中资交易银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构
评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；
（2）基金抓有与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券商场挂牌交易的证券财富不得突出基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或地
区商场的证券财富不得突出基金财富净值的 3%；
（3）基金抓有非流动性财富市值不得突出基金财富净值的 10%。前项非流动性财富是
指法律或基金合同端正的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
（4）基金抓有境外基金的市值共计不得突出基金财富净值的 10%。抓有货币商场基金
不错不受前述限制；
（5）团结基金不休东说念主不休的全部基金抓有任何一只境外基金，不得突出该境外基金总
份额的 20%；
（6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得突出基金财富净值的
（7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得突出基金财富净值的 15%，因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不合乎
该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（9）法律律例和基金合同端正的其他限制。
本基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用不休，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格遵从下列端正：
（1）本基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金财富净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易滋生品支付的运转用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当合乎以下要求：
用评级机构评级；
值隔隔绝易；
（4）基金不休东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个服务日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度陈说；
（5）本基金不得径直投资与什物商品相关的滋生品；
（6）法律律例另有端正的从其端正。
（1）每只境外基金投资比例不突出本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型
基金的，该伞型基金应当视为一只基金；
（2）本基金不得投资于以下基金：
（1）统共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评
级机构评级。
（2）应当采选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分
红。一朝借方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以抖擞索赔需要；
（4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器具或品种：
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证；
（5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在普通商场通例的合理期限内要求归
还任一或统共已借出的证券；
（6）基金不休东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务。
定：
（1）统共参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的
信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置卖出
收益以抖擞索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和
分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置
已购入证券以抖擞索赔需要；
（5）基金不休东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应服务；
出而未回购证券总市值均不得突出基金总财富的 50%。前项比例限制谋略，基金因参与证券
假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总财富。
八、阻碍行动
为贯注基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买雅致金属或代表雅致金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得突出本基金财富净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；
（7）参与未抓有基础财富的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无尽服务的投资；
（11）买卖其他基金份额，然则监管部门另有端正的除外；
（12）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易举止；
（14）依照法律律例相关端正，由国务院证券监督不休机构端正阻碍的其他举止。
运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行抵制东说念主或者与其有其他
首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，
应当遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注意利益谋害，合乎国务院证券监督不休机构的
端正，并履行信息表示义务。
九、若法律律例或中国证监会的相关端正发生修改或变更，致使现行法律律例的投资禁
止行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金不休东说念主在履行顺应标准后，本基金可相应调
整阻碍行动和投资限制端正。
十、投资组合比例治愈
基金不休东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外，因证券商场波动、上市公司合并、
基金界限变动、标的指数成份股治愈等基金不休东说念主之外的因素致使基金投资不合乎基金合同
约定的投资比例端正的，基金不休东说念主应当在 30 个交易日内进行治愈。法律律例另有端正
时，从其端正。
十一、基金的融资、融券及转融通
本基金不错根据届时有用的相关法律律例和监管部门的相关端正进行融资、融券以及转
融通等相关业务。待基金参与融资融券和转融通业务的相关端正颁布后，基金不休东说念主不错在
不改变本基金既有投资标的、策略和风险收益特征并在抵制风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以进步投资效率及进行风险不休。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息表示、估值
方法偏执他相关事项按照中国证监会的端正偏执他相关法律律例的要求施行，无需召开基金
份额抓有东说念主大会。
十二、基金的投资组合陈说
广发基金不休有限公司董事会及董事保证本陈说所载云尔不存在装假纪录、误导性讲明
或首要遗漏，并对本陈说内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。
基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2026 年 7 月 3 日复核了本报
告中的财务方针、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性
讲明或者首要遗漏。
本投资组合陈说所载数据抵制 2026 年 3 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审计。
（一）陈说期末基金财富组合情况
占基金总资
序号 神气 金额(东说念主民币元)
产的比例(%)
其中：无为股 24,775,051,907.96 89.60
存托凭证 126,453,297.24 0.46
优先股 - -
房地产信赖 - -
其中：债券 - -
财富支抓证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的共计项不含可退替代款估值
升值。
（二）陈说期末在各个国度（地区）证券商场的股票及存托凭证投资散布
占基金财富净值比例
国度（地区） 公允价值(东说念主民币元)
（％）
好意思国 24,901,505,205.20 90.14
共计 24,901,505,205.20 90.14
注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。
（三）陈说期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
公允价值（东说念主民币
行业类别 占基金财富净值比例（％）
元）
动力 165,781,788.90 0.60
原材料 321,942,880.04 1.17
工业 1,046,307,922.45 3.79
非日常生活花消品 3,140,544,285.50 11.37
日常花消品 2,108,292,871.04 7.63
医疗保健 1,275,136,752.08 4.62
金融 60,008,118.91 0.22
信息时期 12,600,723,355.19 45.61
通讯业务 3,798,737,007.80 13.75
公用奇迹 359,787,067.34 1.30
房地产 24,243,155.95 0.09
共计 24,901,505,205.20 90.14
注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类圭臬。
（四）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
所属 占基金
公允价值
序 所在证 国度 数目 财富净
公司称呼 公司称呼 证券 （东说念主民币
号 （英文） （华文） 代码 券商场 （地 （股） 值比例
元）
区) （％）
纳斯达
NVIDIA 英伟达公 NVDA 1,803,80 2,176,72
Corp 司 US 4.00 8,499.74
交易所
纳斯达
Apple AAPL 1,107,85 1,945,48
Inc US 8.00 1,212.23
交易所
纳斯达
GOOGL 426,974. 849,568,
克证券 好意思国 3.08
US 00 384.22
Alphabet 交易所
Inc 纳斯达
GOOG 398,865. 791,706,
克证券 好意思国 2.87
US 00 773.14
交易所
纳斯达
Microsof MSFT 557,230. 1,427,26
t Corp US 00 3,455.47
交易所
纳斯达
Amazon.c 亚马逊公 AMZN 793,541. 1,143,57
om Inc 司 US 00 4,663.29
交易所
纳斯达
Tesla 特斯拉公 TSLA 366,011. 941,485,
Inc 司 US 00 318.86
交易所
Meta Meta 平台 纳斯达
META 216,323. 856,378,
US 00 696.76
s Inc 公司 交易所
沃尔玛股 纳斯达
Walmart WMT 970,000. 834,144,
Inc US 00 741.04
司 交易所
纳斯达
Broadcom 博通股份 AVGO 347,744. 744,736,
Inc 有限公司 US 00 720.30
交易所
Costco 纳斯达
开市客公 COST 89,900.0 619,833,
司 US 0 327.01
e Corp 交易所
注：此地方用证券代码的类别是当地商场代码。
（五）陈说期末按债券信用品级分类的债券投资组合
本基金本陈说期末未抓有债券。
（六）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本陈说期末未抓有债券。
（七）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前十名财富支抓证券投资明
细
本基金本陈说期末未抓有财富支抓证券。
（八）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名金融滋生品投资明细
占基金财富
公允价值
序号 滋生品类别 滋生品称呼 净值比例
(东说念主民币元)
（%）
NASDAQ 100 E-MINI
Jun26
注：期货投资接纳当日无欠债结算轨制，结算准备金已包括所抓期货合约产生的抓仓损
益，因此滋生金融器具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得的抓仓损益之间按抵销
后的净额列示，为东说念主民币零元。本陈说期末本基金投资的期货抓仓和损益明细为：NASDAQ
动东说念主民币-41,134,767.41 元。
（九）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名基金投资明细
占基金
基金 运作方 公允价值 财富净
序号 基金称呼 不休东说念主
类型 式 （东说念主民币元） 值比例
(%)
ProShares 股票 交易型 ProShare
UltraPro QQQ 型 通达式 Advisors LLC
（十）投资组合陈说附注
公司在陈说编制日前一年内曾受到欧盟的处罚。亚马逊公司在陈说编制日前一年内曾受到好意思
国联邦贸易委员会（FTC）的处罚。
本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策标准合乎相关法律律例及基金合同的要
求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案
走访，或在陈说编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。
况。
序号 称呼 金额（东说念主民币元）
本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可调治债券。
本基金本陈说期末前十名股票中不存在畅达受限情况。
第五部分 基金的事迹
本基金不休东说念主依照恪称拖累、敦朴信用、勤劳尽责的原则不休和运用基金财富，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据
抵制 2026 年 3 月 31 日。
阶段 净值增长 事迹比较 事迹比较基
净值增
率圭臬差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ 准差④
-27.39% 1.99% -26.14% 1.99% -1.25% 0.00%
-7.52% 1.19% -7.28% 1.20% -0.24% -0.01%
自基金合同
告成起于今
%
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金
累计份额净值增长率与事迹比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 6 月 10 日至 2026 年 3 月 31 日)
第六部分 基金不休东说念主
一、概况
市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路
宇宙长入客服热线：95105828
推动称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烟火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘畴昔投资有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和变嫌委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和变嫌委员会、中国南边电网有限服务
公司、广发证券股份有限公司服务。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司施行董事、常务副总司理、财务
总监，兼任广发证券财富不休（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东
广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务公司财务部司理、财务部副总司理、广发
证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金不休有限公司财务总监、副总司理,广发证
券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金不休有限公司总司理，兼任广发国际财富不休有
限公司董事会主席、广州投资参谋人学院不休有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不休有
限公司服务，曾任广发基金不休有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任
中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、烟火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮
电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部
副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火时期服务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有
限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘畴昔投资有限公司董事，兼任香江集团
有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德长远银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗
中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金不休有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金不休有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金不休有限公司董事长，广
州广泰城发谋划接头有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金不休有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金不休有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：寥寂董事，博士，教导、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）施行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司
汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团施行委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：寥寂董事，博士，教导，现为宁波大学法学院退休教导，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院教导，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董
事），上海政法学院涉外法治研究院首席各人。曾任复旦大学法学院副教导、法律系副主
任、法学院副院长、法学院教导，浙大城市学院法学院教导。
姚海鑫先生：寥寂董事，博士，教导，现任辽宁大学新华国际商学院教导，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商不休学院副院长、工商不休硕士
（MBA）栽种中心副主任，辽宁大学发展谋划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委
员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金不休有限公司东说念主力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金不休有限公司信息时期部总经
理。曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金不休有限公司运营保障部副总经
理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金不休有限公司营销不休部副总司理。曾任广
发基金不休有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销不休部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金不休有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨
股权投资基金不休（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金不休有限公司商场拓展部、金
融工程部、产物营销不休部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金不休有限公司金融科技总监、金融工程与
投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金不休有限公司金融工程部总司理助
理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险不休部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富不休有限公司董事会主席、广州投资参谋人
学院不休有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不休有限公司服务，曾任广发基金不休有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本不休有限公司董事长、瑞晨股权投
资基金不休（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限服务公
司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金不休有限公司投资部研
究负责东说念主，广发基金不休有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工
作，历任广发基金不休有限公司上海分公司总司理、轮廓不休部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中
心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金不休有限公司固定收益投资总监、固定收益
不休总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富不休公
司、工银瑞信基金不休有限公司和长盛基金不休有限公司服务，历任广发基金不休有限公司
固定收益部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金不休有限公司投资总监、基金司理。曾在
中国东说念主民银行、中邮创业基金不休有限公司、融通基金不休有限公司服务，历任广发基金管
理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不休有限公司多元财富投资总部总司理、
基金司理，广发国际财富不休有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、
摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金不休有限公司服务，历任广发基金不休有限公司专户投
资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，
历任广发基金不休有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公
司、上海万融投资不休有限公司、合正投资不休有限公司服务。历任广发基金不休有限公司
机构答应部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与创新业务部总司理。
刘杰先生，工学学士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金不休有限公司
指数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型通达式指数证券投资基金不绝基金(LOF)基金
司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型通达式指数证券投资基金基金司理
(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自
金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基
金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金联
接基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 1 日起任职)、广发恒生科技交易型通达式指数证
券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 27 日起任职)、广发中证香港创新药交易型开
放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健
指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型
发起式证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券
投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生花消交易型通达式指数证券投
资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港创新药交易型通达式指
数证券投资基金发起式不绝基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深
证 100 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证
红利交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生花消
交易型通达式指数证券投资基金发起式不绝基金（QDII）基金司理(自 2024 年 4 月 2 日起任
职)、广发深证 100 交易型通达式指数证券投资基金不绝基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日
起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024
年 12 月 19 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型通达式指数证券投资基金发起
式不绝基金基金司理(自 2025 年 7 月 2 日起任职)。曾任广发基金不休有限公司信息时期部
系统开荒专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4
月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自
金不绝基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易
型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中
证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14
日)、广发中证军工交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019
年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型通达式指数证券投资基金发起式不绝基金基金司理(自
金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型通达式
指数证券投资基金发起式不绝基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、
广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、
广发粤港澳大湾区创新 100 交易型通达式指数证券投资基金不绝基金基金司理(自 2020 年 5
月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月
日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自
(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区创新
日)、广发中证央企创新驱动交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日
至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企创新驱动交易型通达式指数证券投资基金不绝基金基
金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金
基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业刺目指数型发起式
证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交
易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪
深 300 交易型通达式指数证券投资基金不绝基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2
月 22 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023
年 3 月 7 日)、广发港股通恒生轮廓中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月
(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。
历任基金司理：邱炜，任职时辰为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任
职时辰为 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日。
基金不休东说念主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经
理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘
先生担任境外投资决策委员会主席。
基金不休东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金不休东说念主的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
为；
四、基金不休东说念主和基金司理的承诺
监会的相关端正，建立健全里面抵制轨制，采选有用措施，防守违背现行有用的相关法律、
律例、规章、基金合同和中国证监会相关端正的行动发生。
里面抵制轨制，采选有用措施，防守下列行动发生：
（1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公说念地对待其不休的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；
（4） 向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5） 法律律例或中国证监会阻碍的其他行动。
律、律例及行业范例，敦朴信用、勤劳尽责，不从事以下举止：
（1）越权或违法经营；
（2）违背基金合同或托管公约；
（3）专门挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；
（5）断绝、滋扰、不答允严重影响中国证监会照章监管；
（6）纰漏拖累、滥用权益；
（7）违背现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄
漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
斟酌等信息；
（8）违背证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能操纵商场价钱，侵略商场秩
序；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不耿介技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息表示和告白中专门含有装假、误导、诓骗身分；
（13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻碍的行动。
（1）依影相关法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违背现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，
泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投
资斟酌等信息；
（4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易偏执他举止。
五、基金不休东说念主的里面抵制轨制
基金不休东说念主的里面风险抵制轨制包括里面抵制大纲、基本不休轨制、部门业务规章等。
里面抵制大纲是对公司国法端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本不休轨制的统辖和指
导。里面抵制大纲明确了里面抵制标的和原则、里面抵制组织体系、里面抵制轨制体系、内
部抵制环境、里面抵制措施等。基本不休轨制包括风险抵制轨制、基金投资不休轨制、基金
绩效评估侦探轨制、蚁合交易轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统不休轨制、员
工躲闪轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本不休轨制的基础上，
对各部门的主要职责、岗亭建立、服务要求、业务经由等的具体说明。
根据基金不休业务的脾性，公司设立轨范递进、权责长入、严实有用的四说念内控防地：
责，各业务均制定详备的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵从，在授权
范围内承担各自职责。
岗亭之间建立环节业务处理凭据传递和信息同样轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负
有监督的服务。
第三说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，寥寂于其他部门和业务举止，对里面抵制制
度的施行情况实行严格的查验和监督。
说念监控防地。
第七部分 基金的召募
基金不休东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他相关端正
召募本基金，并于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可[2015]275 号文注册召募。
本基金为交易型通达式基金，基金存续期为不依期。
本基金自 2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 2 日进行发售。本基金召募对象为中华东说念主民
共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、律例和相关端正阻碍购买者除外）以及法律
律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第八部分 基金合同的告成
一、基金合同告成
基金合同已于 2015 年 6 月 10 日告成。自该日起，本基金不休东说念主隆重出手不休本基金。
二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富界限
本基金基金合同告成后，连气儿二十个服务日出现基金份额抓有东说念主数目发火两百东说念主或者基
金财富净值低于五千万元的，基金不休东说念主应当在依期陈说中给予表示；连气儿六十个服务日基
金份额抓有东说念主数目发火两百东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金不休东说念主应当向中国
证监会陈说并提议惩办有斟酌，如调治运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召
开基金份额抓有东说念主大会进行表决。
法律律例或监管部门另有端正的，按其端正办理。
第九部分 基金份额折算
基金合同告成后，为进步交易便利，本基金不错进行份额折算。
一、 基金份额折算的时辰
基金不休东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的相关端正提前公
告。
二、 基金份额折算的原则
基金份额折算由基金不休东说念主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生
治愈，但治愈后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无履行性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照
折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金不休
东说念主可蔓延办理基金份额折算。
三、 基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第十部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
《基金合同》告成后，具备下列条件，经向深圳证券交易所请求，本基金自 2015 年 7
月 13 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：159941；场内简称：纳指 ETF 广发）：
基金上市前，基金不休东说念主应与深圳证券交易所订立上市公约书。基金份额获准在深圳证
券交易所上市的，基金不休东说念主应在基金份额上市日的 3 个服务日前发布基金份额上市交易公
告书。
二、基金份额的交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或隔绝上市交易，应免除《深圳证券交易
所交易国法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》等相关端正。
三、暂停上市交易
基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，
并报中国证监会备案：
当暂停上市情形摈斥后，基金不休东说念主可向深圳证券交易所提议收复上市请求，经深圳证
券交易所核准后可收复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金收复上市公告。
四、隔绝上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可隔绝基金的上市交易，并
报中国证监会备案：
基金不休东说念主应当在收到深圳证券交易所隔绝基金上市的决定之日起 2 个服务日内发布基
金隔绝上市公告。
五、基金份额参考净值的谋略与公告
基金不休东说念主或者基金不休东说念主奉求中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎
回清单、汇率数据和组合证券内各只证券的行情数据谋略基金份额参考净值（IOPV）并由深
圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清
单中不错现款替代身分证券的数目、经治愈的 T-1 日预测开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅
以及汇率公允价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的
基金份额。
汇率公允价当今为指数公司在发布和谋略境外指数产物中接纳的汇率中间价。畴昔根据
商场变化和需要，可对汇率公允价进行治愈，包括中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元的实时
汇率、基金不休东说念主审慎决定的其他公允价钱等。
六、在不违背法律律例及不挫伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在包括
境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易。
第十一部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
基金不休东说念主将在通达申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金不休东说念主可
根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在不休东说念主网站公示。
二、申购与赎回的通达日实时辰
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，投资东说念主可办理申购、赎回等业务的通达日
为深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日。但基金不休东说念主根据法律律例、
中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。具体通达时辰为深圳证券
交易所的交易时辰，在此时辰之外不办理基金份额的申购、赎回。
若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金不休东说念主将视
情况对前述通达日及通达时辰进行相应的治愈并公告。
本基金的申购自基金合同告成日后不突出三个月出手办理。具体业务办理时辰由基金管
理东说念主另行公告。
本基金的赎回自基金合同告成日后不突出三个月的时辰出手办理。具体通达时辰由基金
不休东说念主另行公告。
在确定申购出手时辰与赎回出手时辰后，由基金不休东说念主于出手申购或赎回的 3 个服务日
前在至少一种指定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
定。
赎回对价组成。
的原则实施前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的标准
本基金申购赎回过程中触及的现款和基金份额交收适用中国证券登记结算有限服务公司
及相关证券交易所最新的相关国法。
投资东说念主 T 日申购后，普通情况下，登记结算机构在 T 日办理基金份额和现款替代等的交
收，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金不休东说念主、基金托管东说念主和申购赎
回代理券商。基金不休东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。
投资东说念主 T 日赎回胜仗后，普通情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资东说念把持理基金份
额的刊出，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金不休东说念主、基金托管东说念主及
相关申购赎回代理券商。基金不休东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎
回的现款替代款将自有用赎回请求之日起 10 个服务日内划往基金份额抓有东说念主账户。
外管局相关端正有变更或本基金境外投资主要商场的交易计帐国法有变更时，申购赎回
现款替代款支付时辰将相应治愈。当基金境外投资主要商场休市或暂停交易时，赎回现款替
代款支付的时辰顺延。
如果登记结算机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方弗成普通践约的情形，则依据《登
记结算业求实施笃定》的相关端正进行处理。若发生特殊情况，基金不休东说念主不错对交收日期
进行相应治愈。
登记结算机构和基金不休东说念主可在法律律例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时
间、方式进行治愈，并最迟于出手实施前 3 个服务日在指定媒介公告。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金不休东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或
基金财富的损失。
五、申购与赎回的数额限制
回单元为 1300000 份。
应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金不休东说念主基于投资运作与风险
抵制的需要，可采选上述措施对基金界限给予抵制。具体端正请参见相关公告。
例限制，基金不休东说念主必须在治愈前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度偏执用途
回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金不休东说念主应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额偏执
他对价。
定。申购赎回清单由基金不休东说念主编制，如遇特殊情况，不错顺应蔓延谋略或公告，并报中国
证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容
与花样见本基金招募说明书。
告。本基金份额净值的谋略保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情
况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延谋略或公告，并报中国证监会备案。
佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关用度。
东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项无用基金份额抓有东说念主大和会过。如本基金通达
或隔绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、标准、用度等业务国法及相
关事项届时由基金不休东说念主确定并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与花样
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各
成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日（指 T 日前第 2 个申赎通达日，下
同）现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元财富净值、申购份额上限
和赎回份额上限以偏执他相关内容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购
赎回清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代鲜艳为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券
的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申
购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
接纳现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、进步基金运作的效
率，基金不休东说念主在制定具体的现款替代方法时遵从公说念及公开的原则，以保护基金份额抓有
东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表示。
（1）现款替代分为两种类型：不错现款替代（鲜艳为“允许”）和必须现款替代（标
志为“必须”）。
不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券
的替代，替代金额按代理买卖原则确定。
必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，采选
固定替代金额。
（2）不错现款替代
投资东说念主买入或卖出的证券。
申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：：
替代金额=替代证券数目×该证券经治愈后的 T-2 日收盘价×T-1 日估值汇率×(1＋现
金替代溢价比例)
“现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”，收取现款替代溢价的原因是，基金
不休东说念主需为投资东说念主在好意思国开市期间买入组合证券，而履行买入价钱（或证券履行结算价钱）
加上相关交易用度并折算为东说念主民币后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基金
不休东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取现款替代金额。具体的
现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。
申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的履行成本（或证券履行结算成本），
则基金不休东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的履行成本（或
证券履行结算成本），则基金不休东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
对于阐明胜仗的 T 日的申购请求， 基金不休东说念主将在 N+1 日（“ N+1 日”指 T 日后
的第 1 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日，下同），买入被替代的成
份证券。N+1 日日终，若基金不休东说念主已买入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券
的履行买入成本（包括买入价钱与交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资
东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金不休东说念主未能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买
入的部分被替代证券履行买入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 N+1 日收盘价
（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）谋略的未买入部分
的被替代证券价值按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股环节权益变动，则
进行相应治愈。
普通情况下，N+3 日（指通达日）内，基金不休东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发
送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的计帐，并将结果发送给相关
申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的交收于数据发送后的第 1 个服务日内完成。若
发生特殊情况，基金不休东说念主不错对交收日期进行相应治愈。
赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除相关用度后的该证券的卖出价值
（或证券履行结算价值）。
对于阐明胜仗的 T 日的赎回请求，基金不休东说念主将在 N+1 日卖出相应的成份证券。N+1
日日终，若基金不休东说念主已卖出全部被替代的成份证券，则以履行卖出所得（卖出价钱扣减相
应的交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应托福给投资东说念主的赎回现款替代金额；若
基金不休东说念主未能卖出全部被替代的成份证券，则以履行卖出所得（卖出价钱扣减相应的交易
用度）加上按照 N+1 日收盘价（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日
的收盘价）谋略的未卖出部分被替代成份证券价值，按照汇率折算后的金额，确定基金应交
付给投资东说念主的赎回现款替代金额。
若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股环节权益变动，则
进行相应治愈。
普通情况下，N+5 日（指通达日）内，基金不休东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总和
据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的计帐，并将结果发送给相关申购
赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的交收于数据发送后的第 1 个服务日内完成。若发生
特殊情况，基金不休东说念主不错对交收日期进行相应治愈。
（3）必须现款替代
券；或法律律例限制投资的证券；或基金不休东说念主出于保护基金份额抓有东说念主利益等原因以为有
必要实行必须现款替代的成份证券。
公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的谋略方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以
其经治愈后的 T-2 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算。
预估现款部分是指为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结请求申
购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金不休东说念主谋略的现款数额。
T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款。其谋略公式为：
T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必
须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、经治愈后
的 T-2 日收盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）
其中，若 T 日为基金分成除息日，则谋略公式中的“T-2 日最小申购、赎回单元的基金
财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+2 日的申购、赎回清单中公告，其谋略公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款
替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、T 日收盘价以及
T 日估值汇率的乘积之和）
T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资
东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的
基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的
基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购请求接受后将使当日申
购总份额突出申购份额上限，则投资者的申购请求失败。
赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回请求接受后将使当日赎
回总份额突出赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。
基金不休东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花样进行修改。
申购、赎回清单的花样例如如下：
基本信息
最新公告日期 2014-7-30
基金称呼 纳斯达克 100ETF
基金不休公司称呼 广发基金不休有限公司
基金代码 -
标的指数代码 NDX
基金类型 跨商场 ETF
T-1 日 信息内容
现款差额 1,704.88 元
最小申购、赎回单元财富净
值
基金份额净值 1.0000 元
T 日 信息内容
预估现款差额 1,654.34 元
不错现款替代比例上限 100.00%
是否需要公布 IOPV 是
最小申购、赎回单元 1300000 份
最小申购赎回单元现款红利 0.00 元
本商场申购赎回组合证券只
数
全部申购赎回组合证券只数 103 只(含"159900"证券)
是否通达申购 允许
是否通达赎回 允许
今日净申购的基金份额上限 不设上限
今日净赎回的基金份额上限 不设上限
单个证券账户今日净申购的
不设上限
基金份额上限
单个证券账户今日净赎回的
不设上限
基金份额上限
今日累计可申购的基金份额
上限
今日累计可赎回的基金份额
不设上限
上限
单个证券账户今日累计可申
不设上限
购的基金份额上限
单个证券账户今日累计可赎
不设上限
回的基金份额上限
组合信息内容
现款替代 现款替代 申购替代金 赎回替
证券代码 证券简称 股份数目 挂牌商场
鲜艳 保证金率 额 代金额
FOXA FOXA 52 允许 20.00% - - 好意思国商场
ATVI ATVI 26 允许 20.00% - - 好意思国商场
ADBE ADBE 18 允许 20.00% - - 好意思国商场
AKAM AKAM 7 允许 20.00% - - 好意思国商场
ALXN ALXN 7 允许 20.00% - - 好意思国商场
ALTR ALTR 11 允许 20.00% - - 好意思国商场
AMZN AMZN 17 允许 20.00% - - 好意思国商场
AMGN AMGN 28 允许 20.00% - - 好意思国商场
ADI ADI 12 允许 20.00% - - 好意思国商场
AAPL AAPL 221 允许 20.00% - - 好意思国商场
AMAT AMAT 45 允许 20.00% - - 好意思国商场
ADSK ADSK 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
ADP ADP 18 允许 20.00% - - 好意思国商场
AVGO AVGO 9 允许 20.00% - - 好意思国商场
BIDU BIDU 10 允许 20.00% - - 好意思国商场
BBBY BBBY 7 允许 20.00% - - 好意思国商场
BIIB BIIB 9 允许 20.00% - - 好意思国商场
BRCM BRCM 20 允许 20.00% - - 好意思国商场
CHRW CHRW 5 允许 20.00% - - 好意思国商场
CA CA 16 允许 20.00% - - 好意思国商场
CTRX CTRX 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
CELG CELG 29 允许 20.00% - - 好意思国商场
CERN CERN 13 允许 20.00% - - 好意思国商场
CHTR CHTR 4 允许 20.00% - - 好意思国商场
CHKP CHKP 7 允许 20.00% - - 好意思国商场
CSCO CSCO 188 允许 20.00% - - 好意思国商场
CTXS CTXS 6 允许 20.00% - - 好意思国商场
CTSH CTSH 22 允许 20.00% - - 好意思国商场
CMCSA CMCSA 79 允许 20.00% - - 好意思国商场
COST COST 16 允许 20.00% - - 好意思国商场
DTV DTV 18 允许 20.00% - - 好意思国商场
DISCA DISCA 5 允许 20.00% - - 好意思国商场
DISH DISH 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
DLTR DLTR 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
EBAY EBAY 46 允许 20.00% - - 好意思国商场
EQIX EQIX 2 允许 20.00% - - 好意思国商场
EXPE EXPE 4 允许 20.00% - - 好意思国商场
EXPD EXPD 7 允许 20.00% - - 好意思国商场
ESRX ESRX 28 允许 20.00% - - 好意思国商场
FFIV FFIV 3 允许 20.00% - - 好意思国商场
FB FB 73 允许 20.00% - - 好意思国商场
FAST FAST 11 允许 20.00% - - 好意思国商场
FISV FISV 9 允许 20.00% - - 好意思国商场
GRMN GRMN 7 允许 20.00% - - 好意思国商场
GILD GILD 56 允许 20.00% - - 好意思国商场
GOOGL GOOGL 10 允许 20.00% - - 好意思国商场
GOOG GOOG 12 允许 20.00% - - 好意思国商场
HSIC HSIC 3 允许 20.00% - - 好意思国商场
ILMN ILMN 5 允许 20.00% - - 好意思国商场
INTC INTC 183 允许 20.00% - - 好意思国商场
INTU INTU 10 允许 20.00% - - 好意思国商场
ISRG ISRG 1 允许 20.00% - - 好意思国商场
KLAC KLAC 6 允许 20.00% - - 好意思国商场
GMCR GMCR 6 允许 20.00% - - 好意思国商场
KRFT KRFT 22 允许 20.00% - - 好意思国商场
LBTYA LBTYA 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
LINTA LINTA 17 允许 20.00% - - 好意思国商场
LMCK LMCK 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
LMCA LMCA 4 允许 20.00% - - 好意思国商场
LLTC LLTC 9 允许 20.00% - - 好意思国商场
MAR MAR 11 允许 20.00% - - 好意思国商场
MAT MAT 12 允许 20.00% - - 好意思国商场
MXIM MXIM 10 允许 20.00% - - 好意思国商场
MU MU 39 允许 20.00% - - 好意思国商场
MSFT MSFT 303 允许 20.00% - - 好意思国商场
MDLZ MDLZ 62 允许 20.00% - - 好意思国商场
MNST MNST 6 允许 20.00% - - 好意思国商场
MYL MYL 14 允许 20.00% - - 好意思国商场
NTAP NTAP 12 允许 20.00% - - 好意思国商场
NFLX NFLX 2 允许 20.00% - - 好意思国商场
NVDA NVDA 20 允许 20.00% - - 好意思国商场
NXPI NXPI 9 允许 20.00% - - 好意思国商场
ORLY ORLY 4 允许 20.00% - - 好意思国商场
PCAR PCAR 13 允许 20.00% - - 好意思国商场
PAYX PAYX 13 允许 20.00% - - 好意思国商场
QCOM QCOM 62 允许 20.00% - - 好意思国商场
REGN REGN 4 允许 20.00% - - 好意思国商场
ROST ROST 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
SNDK SNDK 8 允许 20.00% - - 好意思国商场
SBAC SBAC 5 允许 20.00% - - 好意思国商场
STX STX 12 允许 20.00% - - 好意思国商场
SIAL SIAL 4 允许 20.00% - - 好意思国商场
SIRI SIRI 221 允许 20.00% - - 好意思国商场
SPLS SPLS 24 允许 20.00% - - 好意思国商场
SBUX SBUX 28 允许 20.00% - - 好意思国商场
SRCL SRCL 3 允许 20.00% - - 好意思国商场
SYMC SYMC 25 允许 20.00% - - 好意思国商场
TSLA TSLA 5 允许 20.00% - - 好意思国商场
TXN TXN 40 允许 20.00% - - 好意思国商场
PCLN PCLN 2 允许 20.00% - - 好意思国商场
TSCO TSCO 5 允许 20.00% - - 好意思国商场
TRIP TRIP 5 允许 20.00% - - 好意思国商场
VRSK VRSK 6 允许 20.00% - - 好意思国商场
VRTX VRTX 9 允许 20.00% - - 好意思国商场
VIAB VIAB 14 允许 20.00% - - 好意思国商场
VIP VIP 61 允许 20.00% - - 好意思国商场
VOD VOD 19 允许 20.00% - - 好意思国商场
WDC WDC 9 允许 20.00% - - 好意思国商场
WFM WFM 13 允许 20.00% - - 好意思国商场
WYNN WYNN 4 允许 20.00% - - 好意思国商场
XLNX XLNX 10 允许 20.00% - - 好意思国商场
YHOO YHOO 37 允许 20.00% - - 好意思国商场
八、断绝或暂停申购的情形
（1）因不可抗力导致基金无法普通运作或基金不休东说念主无法接受投资者的申购请求；
（2）本基金主要投资商场的证券交易所或外汇商场交易时辰临时停市；
（3）发生基金合同端正的暂停基金财产估值情况；
（4）基金不休东说念主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或挫伤现有基金份额抓有东说念主
利益时；
（5）基金不休东说念主开市前因相当情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制舛错或 IOPV 谋略舛错；
（6）相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因相当情况无法办理申
购，或者指数编制单元、相关证券交易所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述相当情况指基金不休东说念主无法猜测并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网络
故障、通讯故障、电力故障、数据舛错等；
（7）基金投资所处的主要商场（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组
合中的环节部分发生暂停交易或其他首要事件，链接接受申购可能会影响或挫伤其他基金份
额抓有东说念主利益时；
（8）本基金还是达到基金不休东说念主端正的上限（基金不休东说念主可根据外管局的审批及商场
情况进行治愈）；
（9）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且接纳
估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金不休东说念主应
当暂停接受基金申购请求。
（10）法律、律例端正或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）-（3）、（5）-（10）项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停申
购时，基金不休东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申
请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不休东说念主应及
时收复申购业务的办理。
九、暂停赎回的情形
在如下情况下，基金不休东说念主不错暂停接受投资者的赎回请求：
（1）因不可抗力导致基金无法普通运作或者因不可抗力导致基金不休东说念主无法接受投资
东说念主的赎回请求；
（2）基金主要投资商场的证券交易所或外汇商场交易时辰临时停市；
（3）发生基金合同端正的暂停基金财产估值情况；
（4）基金不休东说念主开市前因相当情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制舛错或 IOPV 谋略舛错。
（5）相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因相当情况无法办理赎
回，或者指数编制单元、相关证券交易所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述相当情况指基金不休东说念主无法猜测并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网络
故障、通讯故障、电力故障、数据舛错等；
（6）基金投资所处的主要商场（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组
合中的环节部分发生暂停交易或其他首要事件，链接接受赎回可能会影响或挫伤其他基金份
额抓有东说念主利益时；
（7）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且接纳
估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金不休东说念主应
当采选降速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回请求的措施。
（8）法律、律例端正或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回时，基金不休东说念主应在当日报中国证监会备
案，已阐明的赎回请求，基金不休东说念主应足额支付。
在暂停赎回的情况摈斥时，基金不休东说念主应实时收复赎回业务的办理。
十、其他申购赎回方式
他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，不绝基金不错用股票或现款特殊申购本
基金基金份额，不收取申购用度。
具体办理方式等相关事项届时将另行公告。
下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
本基金可采选什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价进行的申购
与赎回，本基金不休东说念主将于新的申购与赎回方式出手施行前对相关国法和标准给予公告。
金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
理公约，报中国证监会备案并公告。
十一、基金不休东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主履行利益的前
提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。
十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻及
质押等业务，并收取一定的手续用度。
第十二部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
基金不休东说念主的基金不休费按基金财富净值的 0.80%年费率计提。
在时时情况下，基金不休费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。谋略方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不休费
E 为前一日基金财富净值
基金不休费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金不休费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不休
东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的 0.20%年费率计提。
在时时情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。谋略方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。
上述第一款第 3 至第 12 项用度由基金不休东说念主和基金托管东说念主根据相关律例及相应公约的
端正，列入或摊入当期基金用度。
三、不列入基金用度的神气
上述第一款约定之外的其他用度，基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务
导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数
许可使用费等不列入基金用度。
四、用度治愈
基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金不休费率和基金托
管费等相关费率。
调低基金不休费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
基金不休东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例和境外商场的端正履行征税义
务。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
本基金基金财富总值包括基金所领有的万般有价证券、银行入款本息、基金的应收款项
和其他财富所形成的价值总和。
二、基金财富净值
本基金基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金根据相关法律律例、范例性文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户，在境外开立
外币资金账户及证券账户，与基金不休东说念主、基金托管东说念主和境外财富托管东说念主自有的财产账户以
偏执他基金财产账户寥寂。
四、基金财产的缓助及贬责
理东说念主、基金托管东说念主、境外财富托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。
而取得的财产和收益，归基金财产。
户和证券账户。
对基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章
驱除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。
第十四部分 基金财富估值
一、估值想法
基金财富的估值想法是客不雅、准确地响应基金财产的价值，确定基金财富净值，并为基
金份额的申购与赎回提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律律例端正需要对外皮露基金净值的非开
放日。
三、估值对象
本基金所领有的股票和银行入款本息、应收款项和其它投资等财富。
四、估值方法
（1）上市畅达股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
(2) 未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
②初度刊行且未上市的股票，按成本估值。初度刊行且有明确锁依期的股票，团结股票
在交易所上市后，按交易所上市的团结股票的估值方法估值。
（1）对于上市畅达的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日收盘价估
值，估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值。 证券交易所商场未实行净价交易的
债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没
有交易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到的
净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若
债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱
提供机构的报价进行估值。
（1）上市畅达滋生器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市滋生器具按成本价估值，如成本价弗成响应公允价值，则接纳估值时期确
定公允价值。若滋生品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市
商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市畅达的 ETF 基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他通达式基金按估值日的基金份额净值估值；通达式基金未公布估值日的净值
的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交
易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法弗成客不雅响应公允价值的，基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商
定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
均应被以为接纳了顺应的估值方法。然则，如果基金不休东说念主以为按本项 1-6 小项端正的方法
对基金财富进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托
管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
端正估值。
估值谋略中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，接纳
当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉偏执他货币对东说念主民币的汇率，
接纳指定数据服务商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并接纳套算的方法进行折算。
对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正治愈或其他原因导致基金履行交征税金与估算
的应交税金有相反的，基金将在相关税金履行支付日进行相应的估值治愈。
对于非代扣代缴的税收, 基金不休东说念主应聘用税收参谋人对相关投资商场的税收情况给予意
见和建议。托管东说念主偏执代理东说念主根据基金不休东说念主的指示具体和洽基金在国际税务的申报、缴纳
及提真金不怕火税收返还等相关服务。
五、估值标准
基金日常估值由基金不休东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金不休东说念主将估值结果发送基金托
管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》端正的估值方法、时辰、标准进行复核，基金托管东说念主复核
无误后签章或以其他约定的方式复返给基金不休东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐
账想法查对同期进行。
在法律律例允许的情况下，基金不休东说念主与基金托管东说念主不错各自奉求第三方机构进行基金
财富估值，但不改变基金不休东说念主与基金托管东说念主对基金财富估值各自应承担的服务。
六、暂停估值的情形
估基金财产价值时；
考的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金不休东说念主应当暂
停基金估值；
益，决定蔓延估值时；出现基金不休东说念主以为属于环节事故的情况，导致基金不休东说念主弗成出售
或评估基金财富时；
七、基金份额净值的阐明
用于基金信息表示的基金份额净值由基金不休东说念主负责谋略，基金托管东说念主进行复核。基金
不休东说念主应于每个通达日交易结果后谋略当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托
管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核阐明后发送给基金不休东说念主。
基金份额净值的谋略精准到 0.0001 元东说念主民币，少量点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其端正。
八、估值舛错的处理
值估值舛错。
性、实时性。当基金份额净值出现舛错时，基金不休东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的措
施防守损失进一步扩大；当计价舛错达到或突出基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当
报中国证监会备案；当计价舛错达到或突出基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公
告，并同期报中国证监会备案。
九、特殊情形的处理
金份额净值舛错处理。
估值的应交税金有相反的，相关估值治愈不动作基金财富估值舛错处理。
他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、顺应、合理的措施进行检
查，但未能发现舛错的，由此形成的基金财产估值舛错，基金不休东说念主和基金托管东说念主不错免除
补偿服务。但基金不休东说念主应当积极采选必要的措施摈斥由此形成的影响。
第十五部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指抵制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益的
孰低数。
三、收益分派原则
在收益评价日，基金不休东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行谋略，谋略方
法参见《招募说明书》第十五部分第四节；
益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本
基金的性质和脾性，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
在对抓有东说念主利益无履行性不利的影响下，基金不休东说念主、登记结算机构可对基金收益分派
原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会。
四、基金收益分派数额的确定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行谋略）；标
的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比
减去 1 乘以 100%（经汇率治愈，期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日
再行谋略）。
抵制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额突出 1%时，基金不休
东说念主不错进行收益分派。
以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。
五、收益分派有斟酌
基金收益分派有斟酌由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》的
相关端正在指定媒介公告。
法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。
六、基金收益分派中发生的用度
收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额抓有东说念主自行承担。
第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
制基金司帐报表，基金托管东说念主依期与基金不休东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并
以书面方式阐明。
二、基金年度审计
格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介公告。
第十七部分 基金的信息表示
本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《试行办法》、《通
知》、基金合同偏执他相关端正。相关法律对信息表示的方式、登载媒介、报备方式等端正
发生变化时，本基金从其最新端正。
本基金信息表示义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金
份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国
证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、齐备性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表示的基金信息通过中国
证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复
制公开表示的信息云尔。本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行
为：
本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东说念主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
一、基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物云尔纲要
基金召募请求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募
说明书、基金合同摘记登载在指定报刊和网站上；基金不休东说念主、基金托管东说念主应当将基金合
同、基金托管公约登载在各自公司网站上。
基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不休东说念主应当在三个服务
日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金不休东说念主至少每年
更新一次基金招募说明书。基金隔绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明书。
基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产缓助及基金运作监督等举止中
的权利、义务关系的法律文献。
基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主服务等
内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不休东说念主应当在三
个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明
书。
基金产物云尔概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信
息。《基金合同》告成后，基金产物云尔纲要的信息发生首要变更的，基金不休东说念主应当在三
个服务日内，更新基金产物云尔纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产物云尔纲要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，
基金不休东说念主不再更新基金产物云尔纲要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物云尔纲要、《基金合同》和基金托管公约登载
在指定网站上，并将基金产物云尔纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
二、基金份额发售公告
基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明
书确当日登载于指定报刊和网站上。
三、基金合同告成公告
基金不休东说念主应当在基金合同告成的次日在指定媒介和网站上登载基金合同告成公告。
四、基金净值信息
《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周
在指定网站表示一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个通达日后的 2 个工
作日内，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 2 个服务日内，在指定网站表示半
年度和年度终末一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、基金份额申购、赎回对价
基金不休东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回对
价的谋略方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金份额发售网点查阅或者复制
前述信息云尔。
六、基金出手申购、赎回公告
基金不休东说念主应于申购出手日、赎回出手日前在指定媒介和基金不休东说念主网站上公告。
七、申购、赎回清单
在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不休东说念主应当在每个通达日，通过网站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
八、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金不休东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算公告登载于指
定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不休东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
九、基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金不休东说念主应当在基金份额上市交易前至少 3
个服务日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
十、依期陈说
基金不休东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载
在指定网站上，将年度陈说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说
应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。
基金不休东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登
载在指定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在指定报刊上。
基金不休东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在指定报刊上。
基金合同告成不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度
陈说。
如陈说期内出现单一投资东说念主抓有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东说念主的权益，基金不休东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他环节信息”项下
表示该投资东说念主的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金不休东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中披
露基金组搭伙产情况偏执流动性风险分析等。
十一、临时陈说与公告
基金发生首要事件，相关信息表示义务东说念主应当在两日内编制临时陈评话，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件：
托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
突出百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到首要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关
联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
十二、公开长远
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，相关
信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开长远，并将相关情况立即陈说中国证监
会、基金上市交易的证券交易所。
十三、计帐陈说
基金合同隔绝的，基金不休东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报
告。计帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所
出具法律意见书。计帐组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说领导性公告登载
在指定报刊上。
十四、信息表示文献的存放与查阅
招募说明书公布后，应当远离置备于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，
投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。
基金依期陈说公布后，应当远离置备于基金不休东说念主和基金托管东说念主的住所、基金上市交易
的证券交易所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印
件。
第十八部分 基金合同的变更、隔绝和基金财产的计帐
一、基金合同的变更
过事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过
的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
在指定媒介公告。
金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东说念主利益无履行
性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额抓有东说念主大会决定的事项，可不
经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金不休东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监
会备案。
二、基金合同的隔绝
有下列情形之一的，基金合同隔绝：
接的；
标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额抓
有东说念主大会对惩办有斟酌进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金不休东说念主应当实时通告基金托管东说念主。
三、基金财产的计帐
财产进行计帐。
（1）自基金合同隔绝事由之日起三十个服务日内由基金不休东说念主组织成立基金财产计帐
组，在基金财产计帐组给与基金财产之前，基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
公约的端正链接履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务阅历的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主
员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的缓助、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组长入给与基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作计帐陈说；
（6）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法
律意见书；
（7）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列轨范了债：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项端正了债前，不分派给基金份额抓有东说念主。
计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货相关业务
阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案阐明后 5 个服务日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说领导性公
告登载在指定报刊上。
第十九部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东说念主民币叁仟贰佰贰拾贰亿壹仟贰佰肆拾壹万壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息表示筹商东说念主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行财富托管部设立于 1998 年，现有职工 130 余东说念主，大部分员器具有丰富的银
行、证券、基金、信赖从业训诫，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有
硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
动作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
财富不休斟酌、信赖斟酌、企业年金、银行答应产物、股权基金、私募基金、资金托管等门
类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值
服务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
抵制 2026 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1219 只证券投资基金，其中境内基金 1150
只，QDII 基金 69 只，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，抖擞了不同客户多元化的投资答应需求，基金托管界限位居同行前哨。
四、托管业务的里面抵制轨制
中国银行托管业务风险不休与里面抵制纳入中国银行全面风险不休体系。财富托管部作
为整个防地部门，承担托管业务风险抵制的第一服务；风险不休部门动作第二说念防地部门，
承担制定风险不休轨制和经由，监测和不休风险的服务，对托管业务进行携带、培训、监督
查验；审计部门动作第三说念防地，负责开展托管业务审计服务，发现问题，揭示风险，提议
审计建议。中国银行托管业务风险抵制连气儿业务各标准，通过轨制诞生与施行、风险与抵制
评估、表里部查验及审计监督等措施，抓续完善托管业务全员、全面、全程的风险不休体
系。
连气儿多年得回基于“ISAE3402”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的内控鉴证陈说。中
国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大致有用保证托管财富的安全。
五、托管东说念主对不休东说念主运作基金进行监督的方法和标准
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不休办法》的
相关端正，基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他相关端正，或
者违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时通告基金不休东说念主，并实时向国务院证券监督管
理机构陈说。基金托管东说念主如发现基金不休东说念主依据交易标准还是告成的投资指示违背法律、行
政律例和其他相关端正，或者违背基金合同约定的,应当实时通告基金不休东说念主，并实时向国
务院证券监督不休机构陈说。
第二十部分 境外托管东说念主
一、中国银行纽约分行概况
称呼：中国银行纽约分行
地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018
法定代表东说念主：纽约分行行长胡威
成立时辰：1981 年 9 月 8 日
存续期间：抓续经营
中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约
分行当今主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及
联邦入款保障公司（FDIC）监管。
根据好意思联储公开数据，抵制 2025 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总财富约 665.8 亿
好意思元，举座好意思元业务保抓巩固，使用 CHIPS, Fedwire 和 SWIFT 动作好意思元计帐渠说念，在好意思国
同行尤其是中资银行中保抓最初上风，抓续为客户提供优质的 24 小时好意思元计帐、查询等服
务。
中国银行纽约分行托管业务历史悠久，还是从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分
行的策略性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、交易银行、政
策性银行、万般 QDII 偏执万般产物等）。
抵制 2025 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管财富界限达 698 亿好意思元。
二、托管服务东说念主员配备、安全缓助财富条件的说明
（一）中国银行纽约分行托管业务机构建立和职能
为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构部负
责托管托管产物贯注、客户关系贯注及托管产物营销；托管运营由运营服务部托管团队负责，
职责包括结算、公司行动、对账、产物研发以及配合前台部门营销托管产物等。
金融机构部托管产物服务东说念主员 3 东说念主、运营服务部托管团队 13 东说念主，东说念主员平均具备 10 年以上
相关训诫。
（二）中国银行纽约分行托管业务天资
中国银行纽约分行具有全面的托管天资，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券托管
结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的径直会员。同期，纽约分行
还为 Euroclear 计帐成员，可代客托管万般欧洲好意思元债券。
（三）中国银行纽约分行托管服务产物
中枢托管服务
- 代理客户收付和托管统共在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及万般欧洲
好意思元债券
- 代理披发利息股息偏执他公司行动
- 代扣代缴所得税及报税服务
- 代理投票
- 报表服务
（四）安全缓助财富条件
中国银行纽约分行在每个中央存管机构等远离开立自营及代客托管账户，以壅塞纽约分行
自有证券投资财富及客户托管财富。
中国银行纽约分行接纳较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称
“JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统径直对接的系统之一，在进行证券指示
结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进程高，准确性好，实时性强等特
点。
（五）托管业务的主要不休轨制
中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要求实施严格的里面抵制轨制和风险不休经由，
建立风险注意的三说念防地。整个防地为业务部门，包括前台及后台运营相关部门；二说念防地为
风险不休部门，监管整个防地的风险抵制措施；三说念防地为里面审计部门，审查、复核第一、
二说念防地的操作经由、指引等。
托管业务运营在风险抵制措施的实施上接纳环节标准实施双东说念主复核，过后逐日对账等抵制
措施，减少操魄力险，实时发现、防守万般风险。寥寂风险不休部门依期或不依期对托管业务
进行全面评审及监控，幸免东说念主为失实或说念德风险。
中国银行纽约分行具备经过审核的灾备有斟酌以应付万般特殊情况的发生。灾备有斟酌每年均
进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检查及评估，以确保在突发
情况下仍能提供服务。系统方面，横祸应变措施中心已预留寥寂应用软件及数据库服务器，随
时取代坐蓐服务器运作。
纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构相关条例或指引（如货币监理署托管业务
指引、财富不休指引等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面抵制框架、操魄力
险不休办法、中国银行好意思国灾备不休办法、信息缓助办法等）进行的编制，较好地抖擞了各项
表里部要求。同期，实时关怀各项监管和里面要求变化，实时作念出治愈及改进。
环节规章轨制包括《托管产物手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服务
部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating
Procedures）等。
（六）首要处罚
中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的首要处罚，亦莫得首要事
项正在接受司法部门、监管机构的立案走访。
第二十一部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构
投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。
本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金不休东说念主官网公示的销售
机构信息表。基金不休东说念主可根据相关法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
不休东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构
业务国法与操作经由。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限服务公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
筹商东说念主：崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
筹商东说念主：邓传远
四、审计基金财富的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
施行事务合伙东说念主：毛鞍宁
筹商东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇
第二十二部分 基金合同的内容摘记
一、基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利义务
（一）基金不休东说念主的权利与义务
（1）照章请求并召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律律例和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同告成之日起，基金不休东说念主依照法律律例和基金合同寥寂不休基金财
产；
（4）根据法律律例和基金合同的端正决定本基金的相关费率结构和收费方式，得回基
金不休东说念主酬报，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏执它预先批准或公告的合理用度以
及法律律例端正的其它用度；
（5）根据法律律例和基金合同之端正销售基金份额；
（6）在基金合同的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵从相
关法律律例偏执行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管东说念主履行基金合同的情况
进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律律例或基金合同端正对基金财产、其它基金
合同当事东说念主的利益形成首要损失的，应实时呈文中国证监会和中国银监会，以及采选其它必
要措施以保护本基金及相关基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的端正采用顺应的基金销售机构并有权依照代销公约对基金销售机
构行动进行必要的监督和查验；
（8）自行担任基金登记结算机构或采用、更换基金登记结算代理机构；
（9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；
（10）在法律律例允许的前提下，为基金份额抓有东说念主的利益照章为基金进行融资融券；
（11）依据法律律例和基金合同的端正，制订基金收益的分派有斟酌；
（12）按照法律律例，代表基金对被投资企业诈欺推动权利，代表基金诈欺因投资于其
它证券所产生的权利；
（13）在基金托管东说念主职责隔绝时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律律例和基金合同的端正，召集基金份额抓有东说念主大会；
（15）依影相关端正诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
相关费率；
（17）根据法律律例和基金合同的端正，制订、修改并公布相关基金召募、认购、申
购、赎回、转托管、基金调治、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务国法；
（18）奉求第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；
（19）在法律律例和基金合同端正的范围内决定和治愈基金的除调高不休费率和托管费
率之外的相关费率结构和收费方式；
（20）法律律例、基金合同端正的其他权利。
（1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）自基金合同告成之日起，以敦朴信用、勤劳尽责的原则不休和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
不休和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休
的基金财产和基金不休东说念主的财产彼此寥寂，对所不休的不同基金远离不休、远离记帐，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分派有斟酌，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收
益；
（7）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐陈说；
（9）照章接受基金托管东说念主的监督；
（10）编制季报、中期和年度基金陈说；
（11）采选顺应合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎
《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价钱；
（12）谋略并公告基金财富净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他相关端正，履行信息表示及陈说义务；
（14）保守基金交易玄妙，不露出基金投资斟酌、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应给予躲闪，不得向他东说念主露出；
（15）按端正受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（16）保存基金财产不休业务举止的记录、帐册、报表、代表基金订立的首要合同和其
他相关云尔；
（17）依据《基金法》、基金合同偏执他相关端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（18）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行
为；
（19）组织并进入基金财产计帐组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分派；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主的正当权益，应承担
补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿；
（22）基金不休东说念主对其奉求的第三方机构的行动承担服务；
（23）法律律例、基金合同端正的其他职责。
（二）基金托管东说念主的权利与义务
（1）依据法律律例和基金合同的端正安全缓助基金财产；
（2）依照基金合同的约定得回基金托管费；
（3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金不休东说念主职责隔绝时，提名新的基金不休东说念主；
（5）依据法律律例和基金合同的端正召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）采用、更换境外财富托管东说念主并与之签署相关公约；
（7）法律律例、基金合同端正的其它权利。
（1）安全缓助基金财产，准时将公司行动信息通告基金不休东说念主；
（2）设立专门的基金托管部，具有合乎要求的营业场所，配备有余的、及格的熟谙基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托职业宜；
（3）按端正开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产远离建立账户，确保基金财产的齐备和寥寂；
（6）缓助（或奉求境外财富托管东说念主）由基金不休东说念主代表基金订立的与基金相关的首要
合同及相关凭证；
（7）保存基金托管业务举止的记录、帐册、报表和其他相关云尔；
（8）按照基金合同的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（9）保守基金交易玄妙。除《基金法》、基金合同偏执他相关端正另有端正外，在基
金信息公开表示前应给予躲闪，不得向他东说念主露出；
（10）办理与基金托管业务举止相关的信息表示事项；
（11）对基金财务司帐陈说、中期和年度基金陈说出具意见，说明基金不休东说念主在各环节
方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金不休东说念主有未施行基金合同端正的行
为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；
（12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）复核、审查基金不休东说念主谋略的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（14）按端正制作相关账册并与基金不休东说念主查对；
（15）依据基金不休东说念主的指示或相关端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（16）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额
抓有东说念主大会；
（17）按照托管公约的端正监督基金不休东说念主的投资运作；
（18）因罪行违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿服务，其服务不因其退任而
免除；除法律律例另有端正外，基金托管东说念主不承担连带服务；
（19）基金不休东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金不休东说念主追偿；
（20）对其奉求第三方机构相关事项的法律后果承担服务。基金托管东说念主奉求的第三方机
构不包括相关司法统辖区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息起首机构、根据当
地商场通例无法向该服务提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外
财富托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；境外财富托管东说念主在履行职责过程中，因自己过
错、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应服务；
（21）现款存入现款账户时组成境外财富托管东说念主的等额债务，除监犯律律例及驱除或清
盘标准明文端正该等现款不归于计帐财产外。境外财富托管东说念主在因照章闭幕、被照章驱除或
者被照章宣告清盘或歇业等原因进行隔绝计帐时，除非在相关法律律例强制要求下，不得将
托管财富项下的证券、非现款财富归入其计帐财富；
（22）保护基金份额抓有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈说；
（23）每月结果后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局陈说基金不休东说念主境外投资情
况，并按相关端正进行国际进出申报；
（24）办理基金不休东说念主就不休本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算
业务；
（25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、奉求及成交记录等
相关云尔，其保存的时辰应当不少于 20 年；
（26）法律律例、基金合同端正的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的权利与义务
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会审议事项诈欺
表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；
（7）监督基金不休东说念主的投资运作；
（8）法律律例、基金合同端正的其它权利。
（1）遵从法律律例、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同端正的用度；
（3）在抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同隔绝的有限服务；
（4）不从事任何有损基金偏执他基金份额抓有东说念主正当利益的举止；
（5）施行基金份额抓有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因得回的失当得利；
（7）基金份额抓有东说念主应遵从基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券交易所和登记
结算机构的相关国法及端正；
（8）法律律例及基金合同端正的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法
（一）本基金的基金份额抓有东说念主大会，由本基金的基金份额抓有东说念主组成。基金份额抓有
东说念主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金不绝基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的不绝基金份额出席或者委用代表出席
本基金的份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在
本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，不绝基金抓有本基金份额的总和乘以该抓有东说念主所
抓有的不绝基金份额占不绝基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。
不绝基金的基金不休东说念主不应以不绝基金的口头代表不绝基金的全体基金份额抓有东说念主以本
基金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受不绝基金的特定基金份额抓有东说念主的奉求
以不绝基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
不绝基金的基金不休东说念主代表不绝基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有
东说念主大会的，须先免除不绝基金基金合同的约定召开不绝基金的基金份额抓有东说念主大会，不绝基
金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由不绝基金的基金
不休东说念主代表不绝基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
本基金的基金份额抓有东说念主大会未建立日常机构。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额抓有东说念主大会：
准的除外；
金合同等其他事项；
外；
（三）以下情况不需召开基金份额抓有东说念主大会：
收费方式；
应当对基金合同进行修改；
金合同端正的范围内治愈相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的
国法；
（四）会议召集东说念主及召集方式：
集；
议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管
东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主提议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提
出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干
扰；
（五）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议样貌；
（2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面
表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不休东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金不休东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。
（六）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金
份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合乎法律律例、《基金合同》和会议通告的规
定，况且抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记云尔相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
抵制日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连气儿公布相关
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份
额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经通告不进入收取书面表决意见的，不
影响表决遵守；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主抓
有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合乎法律律例、《基金合同》和会议通
知的端正，并与基金登记结算机构记录相符；
进入基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第
（3）项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、
六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大
会应当有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主进入，方可召开。
召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。
（七）议事内容与标准
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不休
东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和
筹商方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日期后
（八）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：
以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以至极决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托
管东说念主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以至极决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交合乎会议通
知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议通告端正的书
面表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
（1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议出手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由
基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有
东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓
有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主飞速公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）告成与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进
行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行告成的基金份额抓有东说念主大会的决
议。告成的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有
敛迹力。
（十一）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等
端正，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相关
内容被取消或变更的，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
三、基金合同变更、隔绝和基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
过事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过
的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
在指定媒介公告。
金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东说念主利益无履行
性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额抓有东说念主大会决定的事项，可不
经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金不休东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监
会备案。
（二）基金合同的隔绝
有下列情形之一的，基金合同隔绝：
接的；
标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额抓
有东说念主大会对惩办有斟酌进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金不休东说念主应当实时通告基金托管东说念主。
（三）基金财产的计帐
财产进行计帐。
（1）自基金合同隔绝事由之日起三十个服务日内由基金不休东说念主组织成立基金财产计帐
组，在基金财产计帐组给与基金财产之前，基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
公约的端正链接履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务阅历的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主
员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的缓助、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组长入给与基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作计帐陈说；
（6）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法
律意见书；
（7）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列轨范了债：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项端正了债前，不分派给基金份额抓有东说念主。
计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货相关业务
阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案阐明后 5 个服务日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说领导性公
告登载在指定报刊上。
四、争议惩办方式
（一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同相关的争议应首先通过友
好协商惩办。但若自一方书面要求协商惩办争议发生之日起 60 日内未能以协商方式惩办
的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据其时有用的
仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
（三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主链接履行。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
基金合同可印制成册，存放在基金不休东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合同
要求及内容应以基金合同底本为准。
第二十三部分 基金托管公约的内容摘记
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金不休东说念主
称呼：广发基金不休有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督不休委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91 号
经营范围：基金召募、基金销售、财富不休、中国证监会许可的其他业务
组织样貌：有限服务公司
注册成本：14,097.8 万元东说念主民币
存续期间：抓续经营
（二）基金托管东说念主
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时辰：1983 年 10 月 31 日
组织样貌：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：抓续经营
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
筹商东说念主：许俊
筹商电话：95566
经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理
收付款项及代理保障业务；提供缓助箱服务；经中国银行业监督不休机构等监管部门批准的
其他业务。
二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》对下列监控事项进行约定，
建立相关的时期系统，于估值日后对基金不休东说念主的投资运作进行监督：
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪团结标的指数的公
募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行入款、货币商场
器具、股指期货等金融滋生品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合乎中国证监会相关端正。
基金不休东说念主应实时将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金
不休东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和治愈，并应实时通告
基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值
的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行顺应标准后，可
以将其纳入投资范围。
（1）组合限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
资交易银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评
级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；
地区证券商场挂牌交易的证券财富不得突出基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或地区
商场的证券财富不得突出基金财富净值的 3%；
法律或基金合同端正的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
以不受前述限制；
额的 20%；
券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不合乎该
比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（2）金融滋生品投资限制
本基金投资滋生品应当遵从下列端正：
滋生品支付的运转用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。
（3）投资境外基金的限制
每只境外基金投资比例不突出本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型基金
的，该伞型基金应当视为一只基金。
若法律律例或中国证监会的相关端正发生修改或变更，致使现行法律律例的投资阻碍行
为和投资组合比例限制被修改或取消，基金不休东说念主在履行顺应标准后，本基金可相应治愈禁
止行动和投资限制端正。
除前述投资组合限制第 7）项端正外，基金不休东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内
使基金的投资组合比例合乎基金合同的约定。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变
动、标的指数成份股治愈等基金不休东说念主之外的因素致使基金投资不合乎基金合同约定的投资
比例端正的，基金不休东说念主应当在 30 个交易日内进行治愈。法律律例另有端正时，从其规
定。
库，交易敌手库由信用品级合乎《通告》要求的交易敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融衍
生品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。
基金不休东说念主不错根据履行情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和治愈，并通告基金托管
东说念主。基金不休东说念主进行金融滋生品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合乎交易敌手库的范
围。基金托管东说念主对交易敌手是否合乎交易敌手库进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值
谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关
信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行业务复核。
（三）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的违法行动，应实时通告基金不休东说念主，由基金不休东说念主
限期纠正；基金不休东说念主收到通告后应实时进行查对阐明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权
对通告县项进行复查，如基金不休东说念主未予纠正，基金托管东说念主应陈说中国证监会。
（四）基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正
时辰内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金不休东说念主应积极配合提供相关数据云尔和制
度等。
（五）基金托管东说念主对基金不休东说念主对基金财产的投资运作于估值日结果且相关数据都备
后，进行交易后的投资监控和陈说。
（六）基金托管东说念主的投资监督陈说的准确性和齐备性受限于基金不休东说念主偏执他中介机构
提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐备性不作任何担保、表示或
表示，并对这些机构的信息的准确性和齐备性所引起的损失不负任何服务。
（七）基金托管东说念主对基金不休东说念主的投资行动(包括但不限于其投资策略及决定)偏执投资
陈说不承担任何服务。
三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在托管公约的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵从相
关法律律例偏执行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全缓助基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金不休东说念主谋略的基金财富净值和基金份额净值、根据基金不休东说念主
指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。
（二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、无
耿介原理未施行或蔓延施行基金不休东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背法律律例、
《基金合同》及托管公约相关端正时，应实时以书面样貌通告基金托管东说念主限期纠正，基金托
管东说念主收到通告后应实时查对并以书面样貌对基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主有
权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不休东说念主通告的违法事
项未能在限期内纠正的，基金不休东说念主应陈说中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关云尔以
供基金不休东说念主核查托管财产的齐备性和的确性，在端正时辰内回话基金不休东说念主并改正。
四、基金财产的缓助
（一）基金财产缓助的原则
不包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在计帐机构或其他证券蚁合处理系统中抓有的证
券；（2）在过户代理东说念主处保存的集结投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主及
其境外托管东说念主分歧证券托管机构负责。
《基金合同》及托管公约另有端正，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。
第三方机构履行。
理证券登记等托管业务。
计帐时，不得将任何证券、非现款财富偏执收益归入其计帐财产；境外托管东说念主因上述同样原
因进行隔绝计帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款财富偏执收益归入
其计帐财产，但当地的法律、律例和商场通例不允许托管证券寥寂于计帐财产的情况除外。
基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采选交易上的合理行动以保证证券、非现款财富的任
何部分不会在其进行计帐时，动作可分派财产分派给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管财富
的任何一部份将被视为托管东说念主的计帐财产时﹐托管东说念主应尽快通告基金不休东说念主。两边长远在全
球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除监犯律律例及驱除或清
盘标准明文端正该等现款不归于计帐财产外。
（二）什物证券缓助
基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提
供缓助服务，但需取决于该商场上是否有此类服务：
管东说念主需要的信息示知基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方运输至基金托管东说念主的途中
安排保障或运输。如基金不休东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运输时，两边可另行协商。当基
金托管东说念主被要求托福此类证券时，基金托管东说念主会安排顺应的运输。经基金不休东说念主请求，基金
托管东说念主可安排顺应保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运输费偏执他合理
用度将由基金不休东说念主支付。
或损坏，托管东说念主只对因自身波折或罪行形成的径直损失负责，但托管东说念主应协助不休东说念主从运输
服务提供商处或保障公司处追回损失。
能从无数招供的行业信息起首处得回，托管东说念主弗成保证此等信息的齐备性和准确性，与此证
券相关的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与受限什物证券相关的、实时期进出付款并
将齐备准确的公司行动信息转达给不休东说念主的技艺是受到与此类证券相关的行业和商场通例制
约的。托管东说念主仅在履行收到相关此类公司行动信息，且莫得因刊行方偏执参谋人或其他相关各
方所设的限制条件而被壅塞参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背
此款端正的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。
（三）基金召募期间及召募资金的验资
的“认购专户”。
抓有东说念主东说念主数合乎基金合同偏执他相关端正后，基金不休东说念主应在端正时辰内，聘用具有从事证
券相关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由进入验资的 2
名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资完成后，基金不休东说念主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明
金额相一致。
东说念主按端正办理退款等事宜。
（四）基金银行账户的开立和不休
托管东说念主缓助和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。
金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的举止。
（五）基金证券账户的开立和不休
该交易所或登记结算机构的业务国法开立证券账户。
金不休东说念主以及各自奉求代理东说念主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的举止。
的不休和运用由基金不休东说念主负责。
东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所继承基金财产中的证券的统共权、正当性或的确性（包括是
否以精良样貌转让）。
（六）其他账户的开立和不休
基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外财富托管东说念主负责开立。新账户按相关国法使用并管
理。
的，从其端正办理。
（七）基金财产投资的相关有价凭证等的缓助
基金财产投资的有价凭证等的缓助按确乎物证券相关端正办理。基金托管东说念主对其之外机
构履行有用抵制的有价凭证不承担服务。
（八）与基金财产相关的首要合同的缓助
基金托管东说念主按照法律律例缓助由基金不休东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同及有
关凭证。基金不休东说念主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份底本
的原件提交给基金托管东说念主。除另有端正外，基金不休东说念主或其奉求的第三方机构在代表基金签
署与基金财产相关的首要合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金不休东说念主和基金托管
东说念主至少各抓有一份底本原件。首要合同由基金不休东说念主与基金托管东说念主按端正各自缓助至少 20
年。
五、基金财富净值的谋略和复核
基金财产的净值谋略和司帐核算按影相关的法律律例进行。
（一）基金财产订价
基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金不休东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进
行订价。在进行财富订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着赤心原则，依赖托管公约所
约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪行的前提下，基金托管
东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和齐备性不作任何担保，并对这些机构的信
息的准确性和齐备性所引起的基金不休东说念主或基金财产损失不负任何服务。
（二）基金财富净值的谋略和复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金财富净值除
以基金份额总和后的价值。
基金不休东说念主每个服务日对基金进行估值，估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基
金司帐核算业务指引》偏执他法律律例的端正。每个服务日 15：00 之前，基金不休东说念主将前
一日的基金估值结果以两边阐明的样貌报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值结果
后进行复核，并在当日 18：00 之前以两边阐明的方式将复核结果传送给基金不休东说念主，由基
金不休东说念主依期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账想法查对同期进行。
时，基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
及相关法律律例的端正或者未能充分贯注基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金不休东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的措
施防守损失进一步扩大；计价舛错达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应通报基金托
管东说念主并向中国证监会备案；当计价舛错达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公
告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。
围内，基金份额净值以基金不休东说念主的谋略结果为准,基金不休费和基金托管费也应以基金管
理东说念主的净值谋略结果计提。
有东说念主的履行损失，基金不休东说念主草率此承担服务。若基金托管东说念主谋略的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主谋略的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承
担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述舛错形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的失当
得利，且基金不休东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿服务，则基金不休东说念主应负责向失当得利
之主体见地返还失当得利。如果返还金额不及以弥补基金不休东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿
金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、顺应、合理的措施进行查验，但
是未能发现该舛错的，由此形成的基金财产估值舛错，基金不休东说念主和基金托管东说念主不错免除赔
偿服务。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥由此形成的影响。
达成一致，基金不休东说念主不错按照其对基金份额净值的谋略结果对外给予公布，基金托管东说念主可
以将相关情况报中国证监会备案。
（三）基金司帐核算
基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的团结记账方法和会
计处理原则，远离独飞速建立、登记和缓助基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核
对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金不休东说念主
的处理方法为准。
基金不休东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金不休东说念主和基金托管东说念主每月远离寥寂编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个服务日内完成。
《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不休东说念主应当在三个
服务日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金不休东说念主至少
每年更新一次基金招募说明书。
基金不休东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，并将年度陈说正
文登载于指定网站上，将年度陈说领导性公告摘记登载在指定报刊媒介上。基金年度陈说的
财务司帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。基金不休东说念主应当
在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期陈说，并将中期陈说正文登载在指定网站
上，将中期陈说领导性公告摘记登载在指定媒介报刊上。基金不休东说念主应当在每个季度结果之
日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度报
告领导性公告登载在指定报刊上并将季度陈说登载在指定媒介上。《基金合同》告成不及 2
个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。
基金不休东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。基金不休东说念主在季度报
告完成当日，将相关陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成
复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。基金不休东说念主在半年度陈说完成当日，将相关陈说
提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书
面通告基金不休东说念主。基金不休东说念主在年度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东说念主复核，基
金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
不休东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不休东说念主提供的月度陈说上加盖业务
章，在季报、中期报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核
意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金不休东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布
公告之日之前就相关报抒发成一致，基金不休东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金
托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。
六、基金份额抓有东说念主名册的缓助
（一）基金份额抓有东说念主名册的内容
基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额抓有东说念主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金不休东说念主或登记结算机构应在
每半年度结果后 5 个服务日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额抓
有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份
额抓有东说念主名册，基金不休东说念主或登记结算机构应在相关的名册生成后 5 个服务日内向基金托管
东说念主提供。
（三）基金份额抓有东说念主名册的缓助
基金托管东说念主应妥善缓助基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册，
基金不休东说念主应实时向中国证监会陈说，并代为履行缓助基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主草率基金不休东说念主由此产生的缓助费给予补偿。
基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有躲闪义务。除法律律例、基金合同和托管公约另
有端正外，基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册偏执中的任何信息以任何方式向任何第三
方表示，基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册偏执中的信息限制在为履行基金合同和托管协
议之想法而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。
七、争议惩办方式
因托管公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商惩办，但若自一方书面提议
协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提交位于
北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁国法进行仲裁。
仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。
争议处理期间，两边当事东说念主应各自链接履行基金合同和托管公约端正的义务，贯注基金
份额抓有东说念主的正当权益。
托管公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
八、托管公约的修改、隔绝与基金财产的计帐
（一）托管公约的修改标准
托管公约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面样貌对公约进行修改。修改后的新公约，
其内容不得与基金合同的端正有任何谋害。基金托管公约的变更报中国证监会备案后告成。
（二）基金托管公约隔绝的情形
发生以下情况，托管公约隔绝：
（三）基金财产的计帐
基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律律例的端正对本基金的财产进
行计帐。
第二十四部分 对基金份额抓有东说念主的服务
对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金不休东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提
供。
基金不休东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务神气。基金
不休东说念主提供的主要服务内容如下：
一、抓有东说念主交易记录查询服务
投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能
查询交易记录。
二、投诉受理
基金份额抓有东说念主不错通过基金不休东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金不休东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、服务筹商方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式
照章必须表示的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律律例端正将信
息置备于公司办公场所和营业时势、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
第二十六部分 其他应表示事项
公告事项 表示日期
对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金二级市
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
广发基金不休有限公司对于增多世纪证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发基金不休有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报
告领导性公告
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险领导公告
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险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发基金不休有限公司对于旗下基金 2025 年年度陈说提
示性公告
广发基金不休有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场
内简称的公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
广发基金不休有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报
告领导性公告
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险领导公告
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险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
广发基金不休有限公司对于增多东莞证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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险领导公告
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对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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险领导公告
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险领导公告
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广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发基金不休有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报
告领导性公告
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险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发基金不休有限公司对于旗下基金 2025 年中期陈说提
示性公告
对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发基金不休有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度报
告领导性公告
对于广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
第二十七部分 备查文献
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